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上市公司典型违规案例剖析(2016年度)电子书

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作       者:信公咨询

出  版  社:上海财经大学出版社

出版时间:2017-04-01

字       数:11.0万

所属分类: 人文社科 > 法律 > 法律法规

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出品《上市公司典型违规案例剖析(2016年度)》,通过案例专题的形式归纳总结了2016年度中国证券监督管理委员会及其派出机构和沪深两市证券交易所对各上市公司或有关责任方采取的监管动作,并逐一做出了详细的分析与提示。
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·序·

·读者评价·

第一篇 信息披露违规

专题一 信息披露真实、准确、完整

案例1-1-1 重组方财务造假 上市公司被处罚

案例1-1-2 为达业绩指标虚增利润 因六年前行为领罚单

案例1-1-3 增持股份屡遭问询 真相竟是虚假披露

案例1-1-4 热点不能盲目追 信息披露要到位

案例1-1-5 误导陈述“画大饼” 股价神话被戳破

案例1-1-6 “PE+上市公司”首遭公开谴责

案例1-1-7 信息披露怎可报喜不报忧?

案例1-1-8 严格按照格式指引 规范披露临时公告

案例1-1-9 经营预测很浮夸 紧急停牌显慌张

案例1-1-10 专项补助资金作假 虚增利润五百万

专题二 信息披露及时性

案例1-2-1 撤回、终止、中止、延期回复 是否需要披露?

案例1-2-2 股权转让披露不及时 股东二度签署转让协议

案例1-2-3 股份冻结披露不及时 被深交所公开谴责

案例1-2-4 18亿巨额债务未披露 *ST公司雪上加霜

案例1-2-5 上市公司屡遭处罚 股票获利信披违规

案例1-2-6 上市公司筹建银行“讲故事”被监管关注

案例1-2-7 消除同业竞争进展久未披露 被上交所予以监管关注

案例1-2-8 上市公司2.58亿合同未披露 被证监局责令改正

案例1-2-9 豁免利息未披露 被出具监管函

案例1-2-10 子公司主营业务停产未披露 被证监局责令改正

案例1-2-11 逾期支付未及时披露 深交所出具监管函要求整改

案例1-2-12 转回大额坏账准备 未及时披露遭监管

专题三 信息披露公平性

案例1-3-1 信息披露要公平 披露内容需真实

案例1-3-2 研讨会上说目标 股票停牌发澄清

专题四 停复牌操作

案例1-4-1 审慎筹划重大事项 切忌任性停牌

案例1-4-2 紧急停牌引发关注

案例1-4-3 神秘停牌3个月 信息披露存隐患

案例1-4-4 陆续停牌近半年 重组惨遭终止

案例1-4-5 终止非公开发行事项 停复牌业务指引你读懂了吗?

案例1-4-6 交易所深度关注重组停牌新规则

案例1-4-7 重组停牌究竟能停多久?

案例1-4-8 重组事项长期停牌 遭上交所监管关注

专题五 业绩预告/业绩快报

案例1-5-1 业绩预告违规 遭上交所通报批评

案例1-5-2 世界上最遥远的距离 业绩预告与实际业绩相差9个亿

案例1-5-3 业绩快报重大偏差 被上交所予以通报批评

专题六 定期报告/财务报告

案例1-6-1 董监高年度薪酬披露了吗?

案例1-6-2 要想年报出错少 处女座董秘不能少

第二篇 股票交易违规

专题一 窗口期交易

案例2-1-1 年报窗口期已开启 股份买卖需谨慎

案例2-1-2 推迟年报能避开窗口期?

专题二 短线交易

案例2-2-1 股票期权行权亦属短线交易“买入”行为

专题三 其他权益变动

案例2-3-1 亲属持股要注意 被逼退市惹麻烦

案例2-3-2 减持规则你吃透了吗?

案例2-3-3 大股东违规减持 白送上市公司22万元

案例2-3-4 你知道减持至5%应该停吗?

案例2-3-5 超计划减持 公告实力打脸

案例2-3-6 代持股份未披露 董监高被警告

案例2-3-7 大股东被立案调查 减持股份遭公开谴责

专题四 操纵市场

案例2-4-1 股价涨6倍 幕后庄家被重罚

案例2-4-2 伪市值管理 遭顶格处罚

案例2-4-3 违规交易三宗罪 证监会严厉处罚

第三篇 公司治理及规范运作违规

专题一 三会运作

案例3-1-1 放假惹的祸——迟到的年度股东大会

案例3-1-2 公司自行宣布股东大会表决结果无效引发深交所关注

案例3-1-3 上市公司议案“未审先行”收到深交所监管函

案例3-1-4 未履行审议程序及披露义务 财务报告被出具非标意见并通报批评

专题二 资金占用

案例3-2-1 关联方非经营性资金占用需注意 审议披露皆谨记

专题三 关联交易

案例3-3-1 日常关联交易屡超额 被上交所监管关注

案例3-3-2 关联交易超额错误再犯 被上交所监管关注

案例3-3-3 关联交易未披露 遭证监会行政处罚

案例3-3-4 两年前的关联交易 两年后遭监管函

案例3-3-5 隐藏关联关系 发生关联交易被行政处罚

专题四 对外担保

案例3-4-1 担保事项进展关注了吗?

案例3-4-2 多项担保未过股东大会 被证监局责令改正

专题五 财务资助

案例3-5-1 多样化的财务资助 雷打不动的审议和披露

案例3-5-2 对外财务资助未履行披露义务 深交所发出监管函要求整改

案例3-5-3 对外提供财务资助 切记审议并披露

专题六 募集资金使用

案例3-6-1 募集资金使用忌大意 不可用作质押贷款

案例3-6-2 疏忽操作引来监管函 募集资金使用需谨慎

案例3-6-3 募集资金使用不当 被证监局责令改正

专题七 重大事项及其披露、审议程序

案例3-7-1 参股公司重大事项未披露 上市公司被批评

案例3-7-2 计提大额减值损失需及时审议披露

第四篇 其他类型违规

专题一 公开违反承诺

案例4-1-1 变更承诺引众怒 股东大会被否

案例4-1-2 股灾时期的护盘增持 强制平仓后收到监管函

案例4-1-3 控股股东违反承诺 收到行政监管措施决定书

案例4-1-4 实际控制人超期未履行承诺 证监局责令公开说明

专题二 利润分配

案例4-2-1 后知后觉的超额利润分配

案例4-2-2 利润分配迟三天 深交所发函提出整改

专题三 一致行动关系

案例4-3-1 一致行动各执一词 关系认定谁是谁非

案例4-3-2 重点监管一致行动 反复补充判断困难

专题四 其他

案例4-4-1 立案后又遭行政处罚 三名高管辞职疑云的背后

案例4-4-2 尽职调查不尽职 董事长被关注

案例4-4-3 重组信息披露需审慎 聘请财务顾问有要求

案例4-4-4 股东未通知股票质押 上市公司可否免责

案例4-4-5 大股东更名未披露 被上交所通报批评

案例4-4-6 公司犯双重错误 被深交所通报批评

后记

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