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证券法的权力分配(国际金融法论丛)电子书

  讨论中国证券市场中政府权力的论著并不少,我也做过。不过主流的写法很容易要么搞成繁琐的规章梳理,要么就索性是更等而下之地把证监会笼统批判一番,仿佛就能搞出个大论文。而朝晖固然是有其立场的,但他已经能做到把观借由较为严谨的社会科学分析导出,通过功能比较和经济利害研剖的路径,来勾勒"中国模式"的外形,推敲其真实的灵魂所在。 --北京大学法学博士、中央财经大学法学副教授 缪因知

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作       者:沈朝晖

出  版  社:北京大学出版社

出版时间:2015-12-01

字       数:16.6万

所属分类: 人文社科 > 法律 > 法律法规

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  《证券法的权力分配》的主题是证券法执行中的权力分配问题,包括权力聚集、分散、演变和不同结构的权力分配对公司融资的影响。其中特别针对中国的情况,搜集中国证监会发审委审核企业发行上市的数据,并结合历史资料与访谈记录等,研讨中国证券统一集中监管体制对公司融资的长期影响。 《证券法的权力分配》的主题是证券法执行中的权力分配问题,包括权力聚集、分散、演变和不同结构的权力分配对公司融资的影响。其中特别针对中国的情况,搜集中国证监会发审委审核企业发行上市的数据,并结合历史资料与访谈记录等,研讨中国证券统一集中监管体制对公司融资的长期影响。
【推荐语】
讨论中国证券市场中政府权力的论著并不少,我也做过。不过主流的写法很容易要么搞成繁琐的规章梳理,要么就索性是更等而下之地把证监会笼统批判一番,仿佛就能搞出个大论文。而朝晖固然是有其立场的,但他已经能做到把观借由较为严谨的社会科学分析导出,通过功能比较和经济利害研剖的路径,来勾勒"中国模式"的外形,推敲其真实的灵魂所在。 --北京大学法学博士、中央财经大学法学副教授 缪因知
【作者】
沈朝晖,北京大学法学硕士和法学博士。清华大学讲师。在《中国社会科学》《中外法学》、Sungkyunkwan Journal of Science & Technology Law等刊物发表学术论文三十余篇。独立承担2014年国家社科基金青年项目和2012年教育部人文社科青年基金项目。
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总序

一、法律方法与经济问题

二、经济学家敏感,法学家稳重

三、研究成果的意义

四、国际与国内金融法的融合

序言一 金融与监管的二重奏

序言二 沈氏解剖刀下的中国股市权力格局

导论

Roberta vs. Robert

“中国模式”

数据与方法

中心思想

第一章 证券监管的社会网络分析

第二章 发审委与公司融资

第一节 中国如何筛选企业上市

第二节 发审委的实质审核

第三节 选拔程序的议事规则改善

一、程序正义问题

二、议事规则与发审委会议的特殊性

三、发审委会议议事规则的制度演变与现存问题

四、议事规则与发审委会议的运转

五、流程再造

第三章 注册制与核准制之争

第一节 美国证券法中的联邦主义

一、作为法律背景结构的联邦主义

二、证券法领域的体现

第二节 通说

第三节 美国本土公司首发的监管:联邦的注册与州的实质审核并行

一、联邦:美国证交会积极介入首发的审核

二、州:美国各州对首发的实质审查

三、概念Federal Covered Securities:美国联邦与州的首发监管权协调

第四节 香港证监会最终判断拟上市公司的投资风险

一、双重存档:香港证监会与交易所的首发审核

二、主板《上市规则》充满对证券的质量规管

第五节 还原域外法律制度的原貌

第四章 全国证券统一监管体制的形成

第一节 问题意识:为什么地方国企申请上市的数量变少

第二节 发现与切入

一、地方政府通过“地方融资平台”大规模融资

二、近几年来地方国企申请首发上市的企业数量稀少

三、切入视角:地方政府的融资选择范围

第三节 全国证券集中监管与不同所有制企业的上市竞争

一、全国股票市场的中央集中监管制度的形成

二、地方政府的退出

三、效果:不同所有制企业“排队”公平竞争上市机会

四、再看地方政府融资平台的兴起

第四节 如何检验“地方国企上市需求终结”假说?

第五节 全国证券集中监管体制的形成原因

一、中央政府合法性管理内容之一的证券中央集中监管

二、作为全国金融调控手段之一的证券发行上市监管

第六节 “地方政府的名单”

第五章 监管的市场分权理论

第一节 两个十年

第二节 理论脉络:金融监管的地方分权与行政治理理论

一、有趣的猜想

二、全国上市配额在各省市究竟是如何分配的?

三、地方政府的理性选择:挑选优质,还是劣质国企上市?

四、ST制度的效应

五、资本市场海外中国学的其他关注点

第三节 金融监管的市场分权理论

一、配额制的取消使得地方金融分权理论的制度基础不存在

二、中央监管层再造一个承接行政许可权力的受权主体——保荐人

三、中国证监会与保荐人:委托—代理关系

第四节 演化中的行政治理

一、合同理论:委托代理关系中的契约治理

二、行政治理表现之一:中国证监会对保荐人的行政管理

三、行政治理表现之二:数量限制(“配额”)促使保荐人慎重筛选上市项目

第五节 差序格局:券商分类监管形成的行政声誉与锦标赛

一、在配额制的制度环境中,证券公司难以发挥选择上市项目的主导作用

二、“差序格局”的历史表现:运行三年零九个月的通道制

三、券商分类监管制度

第六节 为什么契约治理“混搭”行政治理?

一、正式执法机制的失灵:中国证监会处罚力度弱

二、条块分割的中国证券业

三、中国证监会难以依赖脆弱的市场声誉机制约束保荐人

第七节 上市监管地方分权向市场分权的未竟转型

第六章 证券法的地方竞争

第一节 引言

第二节 上市资源的地理分布不平衡日益加剧

第三节 客观的原因与制度变迁的原因

一、人口、经济发展等客观上的地区不平衡

二、制度变迁与证券监管高度中央集权的影响

三、市场效率,还是社会公平:为什么地区不平衡是一个需要解决的问题?

第四节 想象另一种可能:证券法竞争

一、监管竞争理论在中国

二、解决当代中国的区域金融问题

第五节 本土化:证券法地方竞争的技术路线

一、本土化的基本主张

二、为什么在证监会系统内部自上而下分权,而不是分权给地方政府

三、内部自上而下分权的标准:为什么是企业规模?

四、公司与证券法地方体制之间的连接点

第六节 被忽视的地方:多层次资本市场建设中的中央与地方关系

一、法律竞争理论推广到证券交易阶段

二、多样化的政府监管竞争体制要求建立区域证券市场

三、金融法史的启示:区域证券交易所作为全国证券交易所的有益补充与资源储备

四、比较金融体制

附录A 实地调研与访谈目录

附录 公开讲座

主要参考文献

一、中文文献(含译文)

二、外文文献

三、实务材料

四、方法论

后记

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