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PPP:从理论到实践电子书

1. 完整的PPP操作指南。 2. 清华大学PPP研究中心领衔。 3. 国内PPP领域主要专家共同参与。 4. PPP领域*指导价值的丛书之一。

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作       者:王天义,刘世坚,罗桂连,邬彩霞

出  版  社:中信出版集团股份有限公司

出版时间:2018-11-01

字       数:19.9万

所属分类: 经管/励志 > 投资理财 > 投资指南

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PPP模式是国际上一种成熟的基础设施项目实施模式,在公共基础设施领域发挥着越来越重要的作用。近年国内也行了广泛的实践探索,虽然有所波折,但PPP模式会具有持久的生命力。PPP模式结合了政府和社会资本的优,通过构建公共治理机制整合各方面优势资源,力求实现项目全生命周期的综合成本*化。 《PPP:从理论到实践》通过理论篇、法规篇、实践篇三大板块,介绍了PPP的相关理论背景和基础、国内外主流的PPP法律法规、典型PPP案例的特及经验,对PPP模式的未来发展做探索性研究。理论、法规与实践相结合,是一本较全面的PPP操作指南。 《PPP:从理论到实践》有针对性地解决 PPP模式推广过程中所遇到的各类问题,及时全面地掌握国内 PPP发展的热与动态,对PPP领域的研究与实践具有重要指导性和极高的参考价值,可作为国内外相关政府部门、政策研究和制定者、投资者、建设者、运营商、金融机构、律师事务所、咨询机构的有益参考书。 PPP模式是国际上一种成熟的基础设施项目实施模式,在公共基础设施领域发挥着越来越重要的作用。近年国内也行了广泛的实践探索,虽然有所波折,但PPP模式会具有持久的生命力。PPP模式结合了政府和社会资本的优,通过构建公共治理机制整合各方面优势资源,力求实现项目全生命周期的综合成本*化。 《PPP:从理论到实践》通过理论篇、法规篇、实践篇三大板块,介绍了PPP的相关理论背景和基础、国内外主流的PPP法律法规、典型PPP案例的特及经验,对PPP模式的未来发展做探索性研究。理论、法规与实践相结合,是一本较全面的PPP操作指南。 《PPP:从理论到实践》有针对性地解决 PPP模式推广过程中所遇到的各类问题,及时全面地掌握国内 PPP发展的热与动态,对PPP领域的研究与实践具有重要指导性和极高的参考价值,可作为国内外相关政府部门、政策研究和制定者、投资者、建设者、运营商、金融机构、律师事务所、咨询机构的有益参考书。
【推荐语】
1. 完整的PPP操作指南。 2. 清华大学PPP研究中心领衔。 3. 国内PPP领域主要专家共同参与。 4. PPP领域*指导价值的丛书之一。
【作者】
王天义,中国光大国际有限公司总裁,中国光大水务有限公司董事长,中国光大绿色环保有限公司董事长。清华大学兼职教授,清华大学PPP研究中心共同主任,中国环境与发展国际合作委员会委员,联合国欧洲经济委员会PPP专家委员会委员。毕业于清华大学并获得电子学学士、管理学硕士与经济学博士学位,曾任烟台大学副校长、济南市副市长、山东省科学院院长,美国哈佛大学、加州大学访问学者。主要研究领域:经济与企业管理、PPP理论与实务、生态文明与环境保护等,出版专著《中国股份合作经济》,主编国际PPP系列丛书,在各类核心刊物发表学术论文数十篇。 刘世坚,国家发改委、财政部定向邀请库的PPP专家,中国PPP咨询机构论坛理事会副秘书长,中国国际工程咨询公司战略研究院第二届专家学术委员会专家,联合国欧洲经济委员会城市轨道交通项目PPP国际标准制定委员会专家。自1998年始从事境内外基础设施项目投融资业务,全程参与诸多经典项目的实施,并为原国务院法制办、国家发改委、财政部、国资委、住建部、证监会及多个省市提供PPP立法建议。 罗桂连,中国国际工程咨询有限公司研究中心投融资咨询处处长。国家发改委定向邀请库的PPP专家,清华PPP研究中心特聘高级专家,中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。清华大学管理学博士,伦敦政治经济学院访问学者。2000年以来一直在基础设施投融资领域从事实务、研究和政策制定工作。主译《基础设施投资指南:投资策略、可持续发展、项目融资与PPP》《REITs分析与投资指南》等,还参加多部专业著作的编译。 邬彩霞,山东财经大学副教授,硕士生导师,国家信息中心博士后,清华大学PPP研究中心主任助理,国家发改委定向邀请库的PPP专家,山东省科技厅软科学研究计划评审专家。研究方向为低碳经济、绿色金融、产业政策、PPP理论与政策等,出版专著《减少碳排放的环境与贸易政策研究》,参编国际PPP系列丛书,公发表学术论文20余篇,主持、参与完成省部级课题及任务30余项,作为主笔人完成多项地方政府规划报告。
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前言

实践篇

第一章 ppp的概念解读

第一节 PPP的概念界定

一、海外机构及政府对PPP的定义

二、中国政府对PPP的定义

三、海内外学者对PPP的见解

第二节 PPP的三大要素

一、合作主体

二、合作内容

三、合作关系

第三节 PPP的模式集群

一、PPP操作要素与模式集群

二、PPP典型模式介绍

三、各国PPP模式应用述评

四、基于中国现实的PPP模式解读

(一)O&M模式

(二)TOT模式

(三)BOT模式

(四)DBOO模式

第二章 ppp的理论依据

第一节 公共产品理论

一、私人产品与公共产品

二、私人产品与市场效率

三、公共产品与市场失灵

四、PPP模式与政府失灵

第二节 契约理论

一、契约与契约理论

二、契约与契约精神

三、PPP与契约理论

第三节 合作剩余理论与交易成本理论

一、合作剩余理论

二、交易成本理论

第三章 ppp的理念认同

第一节 风险分担和利益分享

一、PPP项目中的风险

二、风险分担的基本原则

三、利益分享

四、风险分担与利益分享的机理

第二节 合理回报

一、合理回报是PPP的核心理念

二、合理回报的内涵

三、合理回报的量化指标

第三节 契约精神

一、契约精神的重要内容

二、契约/信用是现代文明的基石

三、PPP中的契约精神

四、妥协精神

第四节 物有所值

一、物有所值的含义

二、物有所值的评估

三、其他国家的做法

第五节 力所能及(财政承受能力)

一、PPP项目财政承受能力论证

二、财政承受能力论证的基本要求

三、财政承受能力论证的意义

四、财政承受能力论证的主体及内容

第六节 长期稳定

实践篇

第四章 ppp的价值认知

第一节 项目层面

一、融资价值

二、效率价值

第二节 国家层面

一、PPP模式与新型政企关系

二、PPP模式与国家治理能力现代化

三、PPP模式与契约精神

第三节 国际层面

一、PPP模式与“一带一路”

二、PPP模式与可持续发展

第五章 国际ppp规范解读与借鉴

第一节 国际组织相关规定

一、欧盟法下PPP的类别

二、政策目的

三、PPP的定义

四、立法概况

五、参与主体

第二节 法国与英国的PPP法规

一、法国

(一)PPP的类别

(二)立法概况

(三)管理机制

(四)参与主体

(五)采购规则

(六)适用条件

(七)项目准备

(八)合同性质及争议解决

二、英国

(一)PPP的类别

(二)政策目的

(三)PPP立法

(四)管理体制

(五)流程

(六)领域

第六章 中国PPP法规体系

第一节 历史沿革——PPP 1.0:特许经营法规体系

一、概述

(一)1993—2003年:探索阶段

(二)2004—2013年:推广阶段

(三)2014年至今:深化阶段

二、2014年之前PPP领域的主要立法

(一)《市政公用事业特许经营管理办法》

(二)《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》和《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》

(三)地方性法律法规

第二节 发展近况——PPP 2.0:2014年以来的PPP法规体系

一、中共中央与国务院的政策法规

(一)《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》

(二)《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》

(三)《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》

(四)《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》

(五)《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例(征求意见稿)》

二、国家发展改革委的规章及规范性文件

(一)《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》

(二)《基础设施和公用事业特许经营管理办法》

(三)《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》

(四)《国家发展改革委关于印发〈传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则〉的通知》

(五)《传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目库管理办法(试行)》

(六)《国家发展改革委、中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》

三、财政部的规章及规范性文件

(一)《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》

(二)《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目政府采购管理办法〉的通知》

(三)《关于印发〈政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引〉的通知》

(四)《关于印发〈PPP物有所值评价指引(试行)〉的通知》

(五)《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》

(六)《关于印发〈政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法〉的通知》

(七)《关于印发〈政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台信息公开管理暂行办法〉的通知》

四、其他部委和地方立法

第三节 问题与建议——PPP 3.0:PPP立法的问题与建议

一、长远规划

二、法律冲突及解决方案

(一)PPP与《招标投标法》的冲突与建议

(二)PPP与《行政许可法》《行政诉讼法》的冲突与建议

(三)PPP与《仲裁法》的冲突与建议

(四)PPP与《合同法》的冲突与建议

(五)PPP与土地管理法律制度的冲突与建议

(六)PPP与项目建设手续的冲突与建议

(七)PPP与国有资产管理的冲突与建议

(八)PPP与《担保法》的冲突与建议

三、部委在管理PPP中的分工问题

四、潜在争议

第四节 PPP立法体系建议

一、适合通过立法解决的问题

(一)总则

(二)项目实施

(三)法律责任及争议解决

(四)配套保障

二、适合通过法律解释、政策性规定和操作指引解决的问题

(一)基本边界

(二)项目发起和实施

(三)监管

(四)争议解决

三、适合通过合同指南及示范文本解决的问题

四、小结

实践篇

第七章 项目操作及流程

第一节 项目储备

一、项目策划

(一)强化规划引领

(二)编制项目建议书

(三)编制可行性研究报告

二、进入项目库

(一)国家发展改革委PPP项目库

(二)财政部PPP综合信息平台

三、纳入实施计划

四、建立工作机制

(一)有关政策规定

(二)政府的工作机制

(三)咨询机构团队

第二节 项目论证

一、项目前期准备工作

二、编制PPP实施方案

(一)有关政策规定

(二)工作要点

三、物有所值评价

(一)有关政策规定

(二)主要质疑

(三)我们的意见

四、财政承受能力论证

(一)有关政策规定

(二)主要质疑

(三)我们的意见

五、论证与审批

(一)有关政策规定

(二)工作要点

六、起草合同草案

(一)有关政策要点

(二)工作要点

第三节 社会资本方选择

一、资格预审

(一)有关政策要点

(二)工作要点

二、编制响应文件

三、评审与比选

四、合同确认谈判

五、合同签约与审批

第四节 项目执行

一、设立项目公司、落实融资并正式签约

二、组织项目建设与运营维护

三、监管、绩效评价与支付

四、争议解决机制与再谈判

五、项目终止、移交和后评价

第八章 项目融资

第一节 基础设施及其实施模式

一、基础设施的分类

二、多层级的实施主体

三、多元化的公共资源

(一)政府信用

(二)财政资源

(三)土地资源

四、主要实施模式

(一)融资平台是各国的主流模式

(二)地方政府债券模式

(三)英国的PFI/PF2模式

(四)法国的特许经营模式

(五)国内PPP政策与经验的源头

五、实施模式的演进

(一)建设性政府债务

(二)融资平台模式的分析

(三)大规模推进PPP模式的制约因素

(四)融资平台和PPP模式的协同发展

第二节 项目融资要点

一、基础设施项目的投资特征

二、项目融资的特征

三、融资方案设计

四、股权融资要点

(一)公共投资者适度参股并发挥正能量

(二)投资运营商逐步成为专业投资者的主流

(三)财务投资者为PPP模式提供长期稳定的资金供应

(四)PPP基金发挥更加实质性的主动管理作用

五、债务融资要点

六、保险资金的参与

(一)保险资金的主要特征

(二)监管政策要点

第三节 基础设施资产证券化

一、出发点

二、业务发展潜力

三、实务要点

(一)原始权益人的持续经营能力

(二)产品结构的精细化以实现精确定价

(三)稳定的项目净现金流作为支持

(四)专业化的中介机构团队

四、面临的挑战

(一)法律保障力度不够

(二)受托人能力不足

(三)税收成本不确定

(四)项目净现金流不足

(五)金融市场不成熟

五、政策建议

(一)推动立法建设

(二)培育受托人

(三)培育净现金流

(四)完善市场机制

第四节 PPP资产证券化

一、政策要点

(一)重要意义

(二)省级发展改革部门的职责

(三)证券监管部门及自律组织的职责

(四)营造良好的政策环境

二、配套政策

(一)《资产证券化基础资产负面清单》

(二)《资产证券化监管问答(一)》

(三)落实绿色通道的自律规则

三、首批产品情况

(一)产品流动性较弱,发行利率不低,影响优质项目开展资产证券化的动力

(二)缺乏中长期机构投资者,制约长期限产品的规模化发展

(三)不同环节的税务处理政策目前不太明确

(四)市场化增信工具缺乏,信用评级体系尚待完善

四、发展PPP资产证券化的建议

(一)大力培育和支持“一级市场做市商”和“二级市场做市商”

(二)将优质PPP资产证券化产品纳入质押库提供定向融资便利

(三)积极引入保险、社保基金、养老金等中长期机构投资者,并增强主流机构投资者参与投资的积极性

(四)明确税务处理规定,实行“税收中性”原则

(五)大力发展CDS等市场化增信工具,并优化信用评级体系

(六)强化信息披露和后续管理,提高产品的标准化、流程化和动态化程度

第五节 基础设施REITs

一、国外基础设施REITs的发展概况

二、基础设施REITs的合格基础资产

三、我国基础设施REITs的发展展望

(一)国内发展REITs的政策动态

(二)发展基础设施REITs的必要性

(三)发展基础设施REITs的前提条件

第六节 项目融资典型案例

一、案例1:上海老港垃圾填埋场项目

(一)项目背景

(二)招商背景

(三)招商目的

(四)招商方式

(五)招商方案边界条件

(六)招商工作机构

(七)招商标的及权重/评审准则

(八)招商政策

(九)争议解决机制

(十)招商结果

(十一)技术创新

(十二)案例点评

二、案例2:中信苏埃通道及统征地项目

(一)项目背景

(二)交易结构

(三)案例点评

三、案例3:中建青浦重固镇项目

(一)项目背景

(二)合作内容

(三)合作要点

(四)案例点评

四、案例4:池州污水处理及市政排水PPP项目

(一)项目背景

(二)项目实施的必要性

(三)整体思路

(四)基本模式

(五)交易结构

(六)投标人的选择

(七)主要时间节点

(八)案例点评

五、案例5:开封市民生养老院PPP项目

(一)项目背景

(二)建设内容与规模

(三)项目进展

(四)项目基本信息表

(五)交易结构

(六)实施过程

(七)时间进度

(八)主要问题

(九)案例点评

六、案例6:宁波“五路四桥”存量PPP项目

(一)项目背景

(二)融资结构

(三)案例点评

七、案例7:青岛地铁4号线项目

(一)项目背景

(二)融资结构

(三)案例点评

八、案例8:上海自来水浦东公司股权转让国际招商项目

(一)招商背景

(二)上海市自来水浦东有限公司简介

(三)招商目的

(四)积极意义

(五)前提条件

(六)招商程序

(七)招商结果

(八)案例点评

九、案例9:隧道股份BOT项目专项资产管理计划

(一)交易结构

(二)基础资产

(三)主要参与机构

(四)交易流程

(五)产品结构

(六)信用增级

(七)案例点评

十、案例10:中信证券-首创股份污水处理费收益权资产支持专项计划

(一)产品要素

(二)交易结构

(三)现金流分配顺序

(四)原始权益人与基础资产

(五)案例点评

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