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私募合规电子书

私募投资基金既是融资渠道,又是理财产品无论是投资人或是从业者,合规是首要前提本书清晰地解构了私募从业面临的诸多法律问题从合规的角度,带你准确认识私募的前世今生

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作       者:马海源,李潇潇

出  版  社:中国经济出版社

出版时间:2019-03-07

字       数:22.7万

所属分类: 经管/励志 > 投资理财 > 基金

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当人们更多地关注私募的业绩时,往往忽略了私募运作另一个同样很重要的因素:合规。 合规是风险控制的一环,世界著名的对冲基金桥水就很注重风险管理。如同盖房子先要建地基一样,合规正是运作私募的基础。 鉴于国内外的立法不同,投资首先要受制于本国的法律约束,这也是作者解构私募首先立足于合规问题的原因。 作者从多年的私募实践中,对私募合规体系行归纳与总结,采用情景、案例、问答等多种形式,深浅出地层层推,力争用通俗易懂的语言清晰地解构私募从业面临的诸多法律问题。本书立足于合规,非常具有实操性。 无论是想要了解私募的零基础读者,或者是已经身处私募浪潮的朋友,都应该从合规的角度,再细细地审视私募。 当人们更多地关注私募的业绩时,往往忽略了私募运作另一个同样很重要的因素:合规。 合规是风险控制的一环,世界著名的对冲基金桥水就很注重风险管理。如同盖房子先要建地基一样,合规正是运作私募的基础。 鉴于国内外的立法不同,投资首先要受制于本国的法律约束,这也是作者解构私募首先立足于合规问题的原因。 作者从多年的私募实践中,对私募合规体系行归纳与总结,采用情景、案例、问答等多种形式,深浅出地层层推,力争用通俗易懂的语言清晰地解构私募从业面临的诸多法律问题。本书立足于合规,非常具有实操性。 无论是想要了解私募的零基础读者,或者是已经身处私募浪潮的朋友,都应该从合规的角度,再细细地审视私募。
【推荐语】
私募投资基金既是融资渠道,又是理财产品无论是投资人或是从业者,合规是首要前提本书清晰地解构了私募从业面临的诸多法律问题从合规的角度,带你准确认识私募的前世今生
【作者】
马海源  毕业于西南政法大学,具有国家法律职业资格证,证券业、基金业、期货业等从业人员资格。曾供职于某检察院公诉科、境内大型证券公司机构部、境内领先的股权类私募基金。现任职于一家领先的证券类私募基金,合规风控负责人。 李潇潇  毕业于华东政法大学,具有国家法律职业资格证,律师执业资格证,证券业、基金业等从业人员资格。曾供职于某检察院民行科,荣获最高人民检察院颁发的“全国民事行政检察优秀办案人”称号。后从事与私募相关的法律业务。
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作者简介

内容简介

前言

第一章 私募投资基金概述

第一节 “哥伦布也需要金主”

第二节 从舶来品到中国制造

第三节 监管趋严≠束手束脚

第四节 私募基金与非法集资

第五节 速度与激情

第二章 私募管理人的设立

第一节 设立之前,应当知道的事情

第二节 流程

第三节 税收

第四节 私募壳买卖

第三章 私募投资基金的募集

第一节 谁能募集?

第二节 向谁募集?

第三节 募集程序

第四节 基金合同

第五节 基金备案

第六节 资金安全

第四章 私募投资基金的运作

第一节 信息披露

第二节 服务外包

第三节 内幕交易

第四节 操纵市场

第五节 资金池业务

后记

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