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证券投资基金法律制度(仅适用PC阅读)

证券投资基金法律制度(仅适用PC阅读)

郑泰安,钟凯,陈静
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内容简介

从管理经济学的角度来看,证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合 证券投资方式,其具体运作是:通过发行基金单位,集合投资者的资金,交由专 业的管理者负责投资管理,即分散投资于各种有价证券和其他金融衍生品;投资 者则按投资比例分享收益,投资管理机构本身作为资金管理者收取一定的管理费 用;为了保证投资者的利益,基金运行通常引入银行等财产托管人,以监督基金 管理者对基金财产的经营管理。由于基金财产通过委托专业投资管理机构运营, 代表了投资管理专业化分工的发展趋势,这种趋势无论是对投资者还是对资本市 场健康发展,都具有不可忽视的积极作用。 我国证券投资基金的发展以1997年11月颁布的《证券投资基金管理办法》 为分水岭,开始进入了职业化和规范化的阶段。在这以前,基金发行的审批权分 散在全国各地的人民银行,其规范程度明显与实践脱节。如果说基金管理办法为 投资基金的发展奠定了基本的法律框架,那么2003年颁布的《证券投资基金法》 则使得基金制度正式踏入了法制化时代。尽管证券投资基金在我国总体上还属于 新生事物,但目前已有越来越多的基金从业人员和基金投资者获得了有关投资基 金全面而系统的专业知识,这自然得益于金融界、经济学界这几年不遗余力的普 及努力,而且也与资本市场近年来一度坚挺的“牛市”密不可分。 然而,作为一门综合学科以及事实上的制度设计,将证券投资基金仅仅视作 经济学或金融学的专利显然是狭隘的,因为它首先表现为一种法律制度。也许是 出于专业上的鸿沟,法学界对投资基金这一重要的证券法律部门分支关注得远远 不够;另一方面,经济和金融学界也很难完全将其专业知识转换成或嵌入法律适 用所必需的一套概念、推理和规范体系。因此,当前关于证券投资基金法律制度 的研究现状很难满足对实践进行指导的需要,这对于投资基金的长远发展来说显 然是不利的,因为法律的功能只有在具体个案的适用中才能充分体现出来。此 外,不得不提的是,作为投资基金上位部门法的《证券法》在2006年进行了较 大修改,较之于原法其修改幅度达40%左右。新法不仅再次明确了证券投资基 金的法律地位,而且其中不少证券制度的变革也必然对投资基金法律制度产生深 远的影响。 本书的写作正是在上述背景下启动的。当然,证券投资基金本质上是一种经 济活动,有关法律制度的阐释无法脱离经济学的相关知识和语境,因此本书主要

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