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第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规总监与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能的履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 考核、问责及有效性评估
第二部分 法律法规
第一章 公 法
第一节 刑 法
第二节 行政法
第二章 民商经济法
第一节 民 法
第二节 商 法
第三节 经济法
第三章 程序法
第一节 刑事诉讼法
第二节 民事诉讼法
第三节 仲裁法
第四节 行政诉讼法
第三部分 证券公司管理与业务规则
第一章 证券公司管理规则
第一节 法人治理
第二节 人员管理
第三节 风险控制
第四节 内部控制
第五节 财务管理
第六节 IT治理
第七节 其 他
第二章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 发布证券研究报告与证券投资顾问
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 其他证券业务
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