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目录

引言

第一章　拍卖企业的设立

第一节　公司的设立

一、拍卖企业的形式是公司

二、设立公司

三、设立外商投资企业

第二节　获得拍卖许可

一、内资公司获得拍卖许可

二、内资企业申请拍卖许可提交的文件

三、外商投资拍卖企业申请拍卖许可

四、获得拍卖许可后的拍卖企业连续六个月经营活动要求

五、拍卖企业的变更

第三节　文物拍卖许可法律实务

一、拍卖企业获得文物拍卖许可证的条件

二、申请文物拍卖许可手续的办理

三、文物拍卖许可证的管理

四、未取得文物拍卖许可拍卖文物的法律责任

第四节　拍卖企业设立所产生的法律责任

一、拍卖企业设立可能产生的法律责任

二、拍卖企业设立成功所产生的责任

三、设立不成功之责任

第五节　收购设立拍卖企业

一、公司收购

二、收购的价格

三、尽职调查

四、股权转让协议

五、股权收购的内部批准

六、拍卖企业股权转让的外部审批

第六节　拍卖企业分公司法律实务

一、分公司之民事责任承担

二、设立拍卖企业分公司的工商部门要求

三、拍卖企业分公司取得拍卖许可的条件

四、申请分公司须递交的材料

五、拍卖企业及分公司申请拍卖许可的审批程序要求

第七节　拍卖企业对外承包

一、承包经营

二、整体承包

三、分公司承包

第二章　拍卖师法律实务

第一节　拍卖师执业资格证书的取得、变更、注销

一、拍卖师

二、申请参加拍卖师资格考试的条件

三、拍卖师资格的取得与注册

四、拍卖师注册机构的变更

五、拍卖师执业资格证书的注销

第二节　拍卖师行业管理机构

一、中国拍卖行业协会

二、各省拍卖行业协会

三、中国拍卖行业协会与省拍卖行业协会以及拍卖师和拍卖企业之关系

第三节　拍卖师执业要求

一、拍卖师的道德要求

二、拍卖师专业技术标准

三、拍卖师行为能力标准

四、拍卖师的继续教育义务

第四节　拍卖师的处罚和责任

一、处罚

二、经济赔偿责任

第五节　拍卖企业对拍卖师的使用

一、拍卖师挂靠的风险

二、拍卖师个人行为均视为拍卖人的行为

第三章　拍卖规则

第一节　拍卖规则的制定

一、申请拍卖许可的必备条件

二、拍卖规则的主要内容

第二节　拍卖规则的变更与冲突

一、拍卖规则的体现地点

二、拍卖规则之间的冲突

三、拍卖规则能否成为合同的一部分

第四章　拍卖当事方之法律关系

第一节　不同的法律关系的观点

一、委托合同法律关系

二、居间合同关系

三、行纪合同关系

四、服务关系

第二节　拍卖法律关系

一、本质上属于买卖

二、各方之间为拍卖法律关系

第五章　拍卖标的的征集

第一节　拍卖人自行征集

第二节　委托别人征集

一、委托代理关系

二、与委托人事项有关的约定

三、拍卖人与代为征集人之间的有关约定

第三节　合作征集

第六章　委托人法律实务

第一节　自然人

一、自然人

二、具有完全民事行为能力之人

三、无民事行为能力之人

四、限制民事行为能力之人

五、无民事行为能力人、限制行为能力人的监护人

第二节　法人

一、营利法人（有限责任公司、股份有限公司等企业法人）

二、非营利法人

三、特别法人

第三节　非法人组织

一、个人独资企业

二、合伙企业

三、个体工商户

第四节　委托人之代理人

一、代理的规定

二、代理后果由被代理人承担

三、代理人不承担责任

四、明示代理

五、默示代理

六、无权代理的三种类型及其法律的后果

七、滥用代理权的行为

八、表见代理

第七章　委托拍卖法律实务

第一节　委托拍卖协议的签订与生效

一、委托拍卖合同的性质

二、委托拍卖合同的订立

三、委托拍卖合同的签署

四、委托拍卖合同中当事人的通讯联络方式

五、委托拍卖合同的生效

第二节　口头订立委托拍卖合同

一、口头订立委托拍卖合同

二、口头订立委托拍卖合同的弊端

三、口头订立委托拍卖合同的补救

第三节　委托拍卖的拍卖标的

一、拍卖标的的名称

二、拍卖标的的质量

三、拍卖标的的数量

四、拍卖标的的瑕疵

第四节　委托拍卖的保留价

一、保留价的确定权

二、特殊标的的保留价的确定

三、拍卖人对保留价的保密

四、保留价的法律后果

五、委托人确定的保留价的其他作用

六、保留价与其他价的名称和关系

第五节　委托方佣金与费用

一、佣金

二、委托拍卖产生的费用

三、拍卖人基于佣金费用清偿的其他权利

第六节　委托拍卖标的的交付

一、拍卖人交付

二、委托人交付

第七节　委托拍卖的撤销

一、单方撤销拍卖的权利

二、委托方撤回拍卖

三、拍卖人取消拍卖

第八节　拍卖人的保管义务

一、保管责任与义务

二、保管费

三、拍卖未能成交时对拍卖标的的保管义务

四、撤回拍卖的保管义务

五、拍卖成交后买受人未能按约支付拍卖成交款的保管义务

第九节　拍卖标的的保险实务

一、保险合同的订立与如实告知义务

二、保险责任范围

三、免责条款

四、免赔率与绝对免赔额

五、保险金额

六、保险事故发生后的注意事项

七、投保人仍负有必要的保管义务

八、拍卖人与委托人之间就保险的约定

第十节　拍卖人亲自处理拍卖的义务

一、亲自处理的义务

二、未经同意转委托的后果

三、与委托人约定的转委托拍卖的内容

第十一节　对委托人身份的保密义务

第八章　瑕疵担保责任

第一节　拍卖人向买受人承担的瑕疵担保责任

一、默认前提为无瑕疵

二、委托人应当向拍卖人披露瑕疵

三、拍卖人应当要求委托人披露瑕疵

四、拍卖人享有要求鉴定的权利

五、拍卖人应当向竞买人披露瑕疵

六、瑕疵担保可能产生的行政责任

第二节　拍卖人向委托人追偿瑕疵担保责任

一、委托人向拍卖人承担瑕疵担保责任的合同关系

二、委托人向拍卖人承担责任的条件

第三节　委托人是否向买受人承担责任

一、委托人无过错则失去承担责任的基础

二、委托人存在过错

三、特殊条件下的穿透承担责任

四、委托人和买受人之间签订合同产生的责任

第四节　瑕疵担保责任的免责条款

一、瑕疵担保责任的免责条款

二、免责的范围

三、瑕疵免责声明的时间要求

四、免责声明的失效

第五节　瑕疵担保责任的诉讼时效

一、诉讼时效的概念

二、普通诉讼时效

三、特殊诉讼时效

四、诉讼时效的起算期间

五、诉讼时效的中断与中止

六、诉讼时效届满后的履行

七、不主动审核诉讼时效

第九章　不同拍卖标的的审核及拍卖

第一节　拍卖标的审核的基本要求

一、拍卖标的应当具有可转让性

二、委托人对拍卖标的应具有处分权

第二节　物品器物拍卖

一、一般注意事项

二、字画的拍卖

三、玉石瓷器

四、象牙、犀牛角等野生动物保护制品的拍卖

五、信札的拍卖

第三节　文物的拍卖

一、文物的范围

二、文物拍卖标的审核

三、文物出境手续

四、优先购买权

五、拍卖的事后报告

第四节　物资的拍卖

一、限制流通或者禁止流通产品

二、物资的所有权

三、物资的数量

四、规格质量

五、物资的交付

第五节　土地的拍卖

一、国有土地使用权出让拍卖

二、国有土地使用权转让拍卖

三、国有土地使用权拍卖时关于地上房屋的问题

四、土地上的林木

五、集体土地承包经营权的拍卖

第六节　房屋的拍卖

一、已取得房屋所有权证的商品房的拍卖

二、农村集体房

三、经济适用房

四、拆迁安置房

五、车位的拍卖

六、建筑物的拍卖

第七节　林权的拍卖

一、林权的转让

二、可以转让的林权的范围

三、农村林地的承包规定

第八节　探矿权采矿权的拍卖

一、探矿权与采矿权

二、探矿权采矿权的特殊管理要求

三、探矿权和采矿权的拍卖程序

第九节　车辆的拍卖

一、权属证书

二、表面状况

三、违章情况

四、交通事故

五、过户问题

六、查封问题

七、抵押问题

八、保险

九、营运等特定车辆的拍卖

十、报废问题

第十节　知识产权的拍卖

一、著作权的拍卖

二、商标权的拍卖

三、专利权的拍卖

第十一节　股权的拍卖

一、有限责任公司股权的拍卖

二、股份有限公司股份的拍卖

第十二节　其他有关拍卖标的的拍卖

一、资质证书的拍卖

二、租赁权的拍卖

第十章　拍卖的准备

第一节　拍卖公告相关法律实务

一、拍卖公告的效力

二、拍卖公告的时间要求

三、拍卖公告发布的媒体要求

四、拍卖公告的具体内容

第二节　预展相关法律实务

一、提供展示的条件

二、展示的资料

三、展示的时间条件

四、违反预展的法律责任

第三节　图录相关法律实务

一、图录中的价格

二、图录中物品质地描述错误

三、图录中出现来源错误

四、图录发生错误的责任在拍卖人

五、图录错误是否向委托人承担责任

六、图录错误责任的避免

七、图录的侵权责任的注意

第十一章　竞买手续办理实务

第一节　竞买人

一、竞买人

二、竞买人资格限定

第二节　竞买协议的订立

一、竞买协议

二、签署竞买协议的注意事项

三、竞买协议的竞买人联系地址

第三节　竞买保证金

一、竞买保证金的性质

二、保证金的数额和比例

三、保证金的形式

四、保证金的支付时间

五、保证金的减免权

六、保证金是否归属于委托人

七、保证金的转化

第四节　竞买佣金和费用

一、佣金

二、比例

三、支付时间

四、佣金和成交价之间的关系

五、拍卖人收取的费用

六、与净得价有关的过户转让等费用

第五节　号牌

一、号牌的法律特征

二、他人代用号牌

三、号牌的冒用和丢失

四、号牌的挂失程序

五、号牌的声明事项

第六节　代为办理竞买手续

一、持他人身份证件办理竞买手续

二、本人参加竞买

三、本人未参加竞买

四、拍卖人采取的措施

五、对交付拍卖标的的影响

第七节　委托竞投

一、法律关系

二、按指令代为竞投

三、一定价格内代为竞投

四、是否违反《拍卖法》第二十二条的规定

五、委托竞投协议的订立

六、引起的疑问

第八节　对竞买人的保密义务

一、保密要求（竞买人）

二、保密不得对抗行政机构的监督检查

三、民事责任

第十二章　拍卖的方式

第一节　联合拍卖

一、联合拍卖的性质

二、联合拍卖人之间的内部责任

三、联合拍卖人的外部责任

四、联合拍卖的拍卖规则

第二节　拍卖的形式

一、公开拍卖

二、密封拍卖

三、网络拍卖

四、微信（手机）拍卖

五、自行组织的拍卖活动

第十三章　拍卖活动的实施

第一节　宣读拍卖规则和注意事项

一、宣布拍卖规则

二、宣读拍卖标的有关注意事项

三、拍卖事项的说明的时间要求

第二节　拍卖时的保留价的说明

一、有保留价

二、无保留价

三、密封式拍卖的保留价

第三节　起拍价与竞价阶梯

一、起拍价

二、竞价阶梯

三、竞买人未按照竞价阶梯进行报价的效力

第四节　拍卖方式

一、增价拍卖

二、减价拍卖法

第五节　优先购买权保护

一、对拍卖中有优先购买权的竞买人的事先说明义务

二、拍卖现场对优先购买权的保护

三、未明确优先购买权即行拍卖后产生的后果

第六节　拍卖未成交

一、拍卖未成交的原因

二、拍卖未成交的法律后果

三、未成交后宣布拍卖结束后再拍卖的后果

第七节　成交确认书

一、成交确认书的作用

二、拍卖成交确认书须载明的事项

三、拒绝签署

四、他人代为签署成交确认书

五、拍卖未成交仅有成交确认书不具备法律效力

六、行政机关对于拍卖成交无否定的权利

第八节　拍卖笔录、记录、账簿

一、拍卖笔录

二、录音录像资料

三、文物拍卖记录报送文物管理部门备案的义务

四、拍卖资料的保管义务

第十四章　拍卖的停止

第一节　拍卖的中止

一、拍卖中止

二、拍卖的中止事由

三、中止的决定权

四、中止后的后果

五、中止后的恢复

六、防范有关风险

第二节　拍卖的终止

一、拍卖终止

二、终止的事由

三、具体拍卖终止的时点

四、拍卖终止的决定权

五、拍卖终止的后果

第三节　一个竞买人参加竞买的拍卖

一、一个竞买人参加的拍卖是否有效

二、不应轻易否定效力

三、当事人是否约定唯一竞买人竞买无效的情形

第十五章　拍卖中的禁止行为

第一节　禁止委托人实施的行为

一、委托人在拍卖活动中的禁止行为

二、行政责任

三、民事责任

四、对委托人自己参与拍卖的认定

第二节　禁止竞买人实施的行为

一、竞买人在拍卖活动中的禁止行为

二、竞买人之间的恶意串通行为

三、民事责任

四、行政责任

五、竞买人独自实施的其他行为

第三节　禁止竞买人和拍卖人之间的恶意串通行为

一、竞买人和拍卖人之间的恶意串通行为

二、民事责任

三、行政责任

四、杜绝串通

第四节　禁止拍卖人实施的行为

一、不得以竞买人身份竞买自己的拍卖标的

二、不得自己组织对自己物品或财产权利的拍卖

三、其他可能遭受工商行政管理部门处罚的行为

四、商务主管部门规章中禁止拍卖人实施的行为

第十六章　拍卖成交后的履行

第一节　拍卖款的收付

一、拍卖款的正常收与付

二、未收到全部款项时拍卖人是否可以转付款项给委托人

三、拍卖成交款的分配

四、拍卖人与买受人之间就拍卖成交价款支付的处分责任

五、其他竞买人的款项返还与未成交的拍卖标的返还

第二节　拍卖标的的交付

一、标的交付

二、动产的交付

三、不动产的交付

四、权利的交付

五、标的交付不能的责任

六、拍卖人对买受人承担的保管之责

第十七章　拍卖成交后的履行异常

第一节　买受人未按约付款之法律实务

一、未按约付款的类型

二、买受人承担的违约责任

三、拍卖人解除拍卖合同

四、委托人是否可以直接向买受人主张责任

第二节　拍卖成交的合同的撤销

一、拍卖合同的撤销

二、撤销合同和解除合同的区别

三、合同撤销的事由

四、撤销权的行使时间

五、撤销权行使的方式

六、撤销权行使的后果

七、拍卖合同撤销的情形

八、拍卖合同撤销的后果

第三节　再次拍卖

一、再次拍卖的法定责任

二、再次拍卖的注意事项

三、再次拍卖的保留价

四、再次拍卖产生的求偿权

第四节　转售他人

一、委托人同意下的转售

二、擅自转售

第十八章　特殊的拍卖经营活动

第一节　承诺拍卖价格的拍卖

一、法律性质

二、效力

三、法律后果

第二节　预付拍卖成交款的拍卖

一、法律关系

二、拍卖人的预付拍卖成交款行为属于民间借贷

三、交付的拍卖品能不能构成质押关系

四、是否可以行使留置权

五、预付款拍卖的约定事项

第三节　转委托其他拍卖人拍卖

一、转委托拍卖需要委托人同意

二、转委托拍卖的注意事项

第十九章　非拍卖的经营活动

第一节　拍卖人受托出售行为

一、受托出售的情形

二、受托出售需要约定的事项

三、委托出售下的瑕疵拍卖标的产生的责任

四、拍卖人以隐名代理人身份达成协议的相关当事方的选择权

第二节　拍卖人的买卖行为

一、拍卖人的买受行为

二、未进入拍卖程序的买受

三、进入拍卖程序的买受

四、拍卖人的出售行为

第二十章　涉外拍卖的注意事项

第一节　涉外拍卖的几种形式

一、委托人为非境内自然人或者法人、组织

二、竞买人为非境内自然人或者法人、组织

三、拍卖标的为境外物品或者权利

四、境内拍卖企业到境外组织拍卖活动

第二节　涉外拍卖的注意事项

一、当事人为涉外主体的注意事项

二、拍卖标的为境外物品或者权利的注意事项

第三节　拍卖人为境外拍卖企业

第二十一章　司法拍卖

第一节　司法拍卖的特殊性

一、司法拍卖中可能受到影响的人

二、司法拍卖的特殊性

三、拍卖人举办司法拍卖活动中的注意事项

四、司法拍卖活动的停止与恢复

五、拍卖成交的撤销

第二节　网络司法拍卖

一、网络司法拍卖属于司法拍卖方式的一种

二、网络司法拍卖的公告的要求

三、网络拍卖的保留价的确定

四、网络司法拍卖中对优先购买权的保护

五、网络司法拍卖一人竞拍的有效性

六、网络拍卖中买受人承担的违约责任

七、网络拍卖流拍后再次拍卖的规定

八、网络拍卖结果的撤销

第三节　破产拍卖非司法拍卖

一、破产拍卖

二、性质不同

三、委托人存在本质差异

四、破产拍卖具有可诉性

第二十二章　公物拍卖

第一节　公物拍卖的特殊性

一、特殊标的的拍卖

二、公物拍卖的拍卖人

三、公物拍卖的委托人

四、公物拍卖中拍卖标的的范围

五、公物拍卖属于商业拍卖

第二节　海关罚没拍卖

一、海关拍卖

二、海关拍卖财物保留价的确定

三、其他注意事项

第三节　抵税财物拍卖

一、抵税财物拍卖

二、拍卖的程序

三、委托拍卖抵税财物手续的办理

四、税务机关的瑕疵说明义务

五、首次流拍后的处理

第四节　烟草制品的拍卖

一、烟草制品商业买卖不会涉及拍卖

二、烟草制品拍卖一般属于公物拍卖范畴

三、拍卖人拍卖烟草制品的注意事项

第二十三章　拍卖人所涉的税务问题

第一节　税收责任的主体

一、纳税义务人

二、扣缴义务人

第二节　主要税种

一、增值税

二、企业所得税

三、个人所得税

四、其他税收

第三节　涉税的责任

一、涉税的行政责任

二、涉税的刑事责任

第二十四章　拍卖人的解散

第一节　解散事由

一、经营期限届满

二、章程规定的其他事由

三、股东的决定

四、因为合并解散

五、因为分立解散

六、因营业执照吊销

七、被责令关闭和撤销

八、公司陷入僵局的

九、破产

第二节　解散程序

一、成立清算组

二、清算活动

三、注销登记

附件：

中华人民共和国拍卖法

拍卖管理办法

拍卖监督管理办法

中国拍卖行业协会文件

关于加强拍卖师监督管理的规定