中华人民共和国上市公司法律法规全书(含发行监管问答)(2024年版)电子书

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出版说明

修订说明

一、综合

（一）公司法

中华人民共和国公司法

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）

中华人民共和国市场主体登记管理条例

中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则

（二）证券法

中华人民共和国证券法

中华人民共和国证券投资基金法

国务院关于开展优先股试点的指导意见

优先股试点管理办法

证券市场禁入规定

证券交易所管理办法

证券公司风险处置条例

上海证券交易所股票上市规则

深圳证券交易所股票上市规则

深圳证券交易所创业板股票上市规则

（三）破产法

中华人民共和国企业破产法

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）

（四）国有资产法

中华人民共和国企业国有资产法

国有资产评估管理办法

企业国有资产监督管理暂行条例

企业国有资产交易监督管理办法

上市公司国有股权监督管理办法

二、境内上市发行

（一）发行

1.综合

2.公开发行

3.非公开发行

（二）上市保荐

证券发行上市保荐业务管理办法

证券发行上市保荐业务工作底稿指引

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

（三）承销

证券发行与承销管理办法

（四）资金管理

关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知

关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见

三、境外上市公司

境内企业境外发行证券和上市管理试行办法

上市公司分拆规则（试行）

关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知

存托凭证发行与交易管理办法（试行）

四、信息披露

企业信息公示暂行条例

上市公司信息披露管理办法

公司信用类债券信息披露管理办法

中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引

关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见

五、股权变动

1.增持与减持

上市公司股份回购规则

关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见

上市公司股东、董监高减持股份的若干规定

上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定

关于支持上市公司回购股份的意见

2.并购重组

国务院关于促进企业兼并重组的意见

国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见

上市公司收购管理办法

上市公司重大资产重组管理办法

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见

外国投资者对上市公司战略投资管理办法

商务部关于外国投资者并购境内企业的规定

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知

3.股权分置改革

上市公司股权分置改革管理办法

上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定

关于上市公司股权分置改革的指导意见

关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知

六、上市公司治理

1.综合

上市公司章程指引

上市公司治理准则

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知

国务院关于进一步提高上市公司质量的意见

2.股东与股东大会

上市公司投资者关系管理工作指引

上市公司股东大会规则

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知

3.董事、监事与高级管理人员

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知

上市公司独立董事管理办法

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

4.股权激励

上市公司股权激励管理办法

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法

关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知

七、上市公司监管

上市公司现场检查规则

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知

关于整治非法证券活动有关问题的通知

国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知

创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）

北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）

欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）

八、法律责任

1.民事

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定

最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定

最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于适用《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》有关问题的通知

最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定

2.行政

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定

证券期货违法行为行政处罚办法

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则

中国证券监督管理委员会行政复议办法

信息披露违法行为行政责任认定规则

3.刑事

中华人民共和国刑法（节录）

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释

附录

1.发行监管问答

发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答

发行监管问答——中小商业银行发行上市审核

发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求

发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答

2.信息披露规则

（1）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则

（2）公开发行证券的公司信息披露编报规则

（3）公开发行证券的公司信息披露解释性公告

3.上市公司监管指引

第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

第3号——上市公司现金分红（2023年修订）

第4号——上市公司及其相关方承诺

第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度

第6号——上市公司董事长谈话制度实施办法

第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管

第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求

第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求

4.监管规则适用指引

监管规则适用指引——上市类第1号

监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露

监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）

监管规则适用指引——发行类第8号：股票发行上市注册工作规程

5.人大代表建议、政协委员提案答复

对十三届全国人大四次会议第3534号建议的答复

对十三届全国人大四次会议第3757号建议的答复

对十三届全国人大四次会议第4642号建议的答复

关于十三届全国人大四次会议第6457号建议的答复

对十四届全国人大一次会议第2424号建议的答复

关于政协十三届全国委员会第四次会议第0187号（财税金融类35号）提案答复的函

关于政协十三届全国委员会第四次会议第1514号（财税金融类150号）提案答复的函

关于政协十四届全国委员会第一次会议第01265号（财税金融类094号）提案答复的函

关于政协十四届全国委员会第一次会议第04483号（财税金融类277号）提案答复的函