法律工具箱:金融法律·法规·规章·司法解释·裁判要旨(第二版)电子书

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常用法律简目

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缩略语对照表

重点法条索引表[1]

银行篇

一、中央银行

法律

中华人民共和国中国人民银行法

行政法规

中华人民共和国金银管理条例

中华人民共和国国家金库条例

中华人民共和国国库券条例

部门规章

国库资金风险管理办法

中央国库现金管理暂行办法

司法文件

最高人民法院办公厅关于中国人民银行分支机构是否具有行政诉讼主体资格问题的复函

二、商业银行及其他金融机构

法律

中华人民共和国商业银行法

行政法规

基金会管理条例

金融资产管理公司条例

中华人民共和国外资银行管理条例

部门规章

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则

金融租赁公司管理办法

消费金融公司试点管理办法

融资性担保公司管理暂行办法

司法解释

最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定

三、货币制度

行政法规

中华人民共和国人民币管理条例

现金管理暂行条例

部门规章

人民币单位存款管理办法

人民币银行结算账户管理办法

人民币利率管理规定

四、银行业务

法律

中华人民共和国物权法(节录）

中华人民共和国担保法

中华人民共和国信托法

中华人民共和国票据法

全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定

行政法规

个人存款账户实名制规定

票据管理实施办法

中华人民共和国外汇管理条例

部门规章

银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法

金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定

贷款通则

同业拆借管理办法

电子银行业务管理办法

司法解释

最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释

最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定

最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定

最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定

裁判要旨

1.未办理抵押物登记不影响抵押合同的效力

2.同业拆借的主体具有严格的限制

3.双方当事人之间的转贴现协议因违反合同法规定而无效，由此造成的转贴现行的损失，由双方根据过错合理分担

4.用资人通过诈骗手段造成存款人和银行的损失，如果存款人和银行也有过错，应按各自的过错程度承担责任份额

5.以存单为表现形式的借贷纠纷，对于用资人未予偿还的款项部分，出资人和金融机构应各自承担50％的兑付义务

6.受让人因受让银行债权成为开证申请人新的债权人，申请人应当偿付款项的本金和利息

7.票据法律关系与票据基础关系互相独立，票据持有人支付对价且背书连续的，即可享有票据权利

8.涉案的《商业汇票转贴现协议》系双方当事人真实意思表示且不违反法律法规的规定，双方当事人均应遵守该协议

五、金融监管

法律

中华人民共和国银行业监督管理法

中华人民共和国反洗钱法

行政法规

金融违法行为处罚办法

金融机构撤销条例

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

金融机构反洗钱规定

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

商业银行信息披露办法

商业银行资本充足率管理办法

证券篇

一、综合

法律

中华人民共和国证券法

中华人民共和国证券投资基金法

部门规章

证券公司债券管理暂行办法

裁判要旨

1.证券公司有责任保证客户交易结算资金完整不受侵害

2.假借投资托管的名义进行违法的资金拆解签订的合同无效

3.信托公司以其部分证券业务和债务与他人组建新的公司，未通知债权人的，债权人有权要求新公司在接受的财产范围内与债务人承担连带责任

二、证券发行与交易

行政法规

股票发行与交易管理暂行条例

企业债券管理条例

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定

部门规章

首次公开发行股票并上市管理办法

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

股权出资登记管理办法

证券发行上市保荐业务管理办法

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

证券发行与承销管理办法

上市公司证券发行管理办法

证券登记结算管理办法

上市公司收购管理办法

三、证券机构

行政法规

证券公司监督管理条例

部门规章

证券交易所管理办法

证券投资基金管理公司管理办法

证券业从业人员资格管理办法

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

四、风险控制与资金管理

行政法规

证券公司风险处置条例

部门规章

证券公司风险控制指标管理办法

证券结算风险基金管理办法

上市公司信息披露管理办法

证券投资基金信息披露管理办法

证券市场禁入规定

司法解释及文件

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知

保险篇

一、综合

法律

中华人民共和国保险法

部门规章

保险资金运用管理暂行办法

保险营销员管理规定

司法解释

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释(一）

最高人民法院关于审理海上保险纠纷案件若干问题的规定

裁判要旨

合同条款的部分无效并不必然导致整个合同无效

二、保险机构管理

行政法规

中华人民共和国外资保险公司管理条例

部门规章

中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则

保险公司股权管理办法

保险公司信息披露管理办法

保险公司管理规定

保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定

保险公司偿付能力管理规定

保险许可证管理办法

再保险公司设立规定