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金融交易的私法调整电子书

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作       者:吴烨

出  版  社:中国人民大学出版社

出版时间:2026-01-01

字       数:18.2万

所属分类: 人文社科 > 法律 > 法律法规

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本书以金融交易的私法调整为核心,系统构建了从微观权利配置到宏观监管协同的完整理论框架。本书首先立足于金融创新的私法回应,通过分析账户权利本质、智能投顾主体责任等新型法律问题,揭示了金融创新对传统私法理论的挑战,继而:以结构化产品为样本,深分析了金融交易中主体关系的特殊性与复杂性,并围绕金融机构适当性义务的规范逻辑,阐释了私法机制在平衡金融效率提升与投资者权益保护方面的独特功能;在梳理金融交易法律关系的基础上,一步探讨了金融交易中的利益冲突防范机制,并提出内控优先与穿透审查相结合的双层治理方案;针对金融市场中的突出问题,详细论证了不当劝诱、关联交易、市场操纵等行为的规范路径;基于投资者权益保护体系的结构性缺陷,构建了以权利谱系为核心的多元救济机制。最后创新性地提出合作主义监管范式,强调私法自治与公法规制的有机衔,最终形成覆盖金融交易全流程、兼顾保证市场活力与防范风险的法律调整体系。本书这一从具体规则到制度架构的递式研究,既深化了对金融交易法律关系的理论认知,也为我国金融市场法治化提供了较系统的方案。<br/>【作者】<br/>吴烨,中国人民大学民商法学博士,兰州大学法学院副教授、硕士研究生导师,兰州大学民法典研究院副院长。在《法学家》、China Legal Science [《中国法学(英文版)》]、《法学》等中外刊物发表学术论文三十余篇,部分成果被《高等学校文科学术文摘》、中国人民大学复印报刊资料转载。主持国家社会科学基金一般项目、社会科学基金青年项目、中国法学会课题等研究课题十余项。<br/>
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引言

第一章 金融交易的私法调整意义

第二章 金融创新的私法规范进路

第一节 制度演进:金融创新的制度变迁

第二节 交易结构:金融衍生交易的权利配置模式

第三节 交易标的:账户外观下的权利本质

第四节 责任认定:智能投顾的主体识别机制◣注:

第三章 金融交易主体的义务配置分析

第一节 主体关系:以结构化产品为例

第二节 义务配置:金融机构适当性义务的规范逻辑

第四章 金融交易利益冲突的防范机制

第一节 理论基础:利益冲突防范的法理依据

第二节 直接冲突:内控优先与监管协同的治理路径

第三节 间接冲突:穿透审查与账户管理的共治机制

第四节 双层治理:风险隔离与关联责任的法律重构

第五章 金融交易不当行为的规范路径

第一节 不当劝诱:基于广义解释的规范逻辑

第二节 关联交易:概念澄清与投资者保护

第三节 市场操纵:跨市场的责任主体识别

第四节 防御滥用:反收购条款的规范逻辑

第六章 公众投资者权益保护的救济机制

第一节 制度困境:投资者权益保护体系的结构性缺陷

第二节 权利谱系:公众投资者的权利构成

第三节 范式选择:投资者权益保护机制的系统化完善

第四节 救济路径:纠纷解决机制的体系化整合

第七章 金融监管的合作主义范式转型

第一节 监管困境:穿透式监管的正当性边界

第二节 范式转型:走向合作主义的新监管范式

第三节 本土实践:我国合作主义监管范式的法律基础

第四节 制度设计:合作主义监管范式的逻辑框架

参考文献

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