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内容提要

前　言

第1章　证券投资概述

1.1　证券概述

1.1.1　证券的定义

1.1.2　证券的特征及票面要素

1.1.3　有价证券

1.2　证券市场概述

1.2.1　证券市场的定义及特征

1.2.2　证券市场的分类

1.2.3　证券市场的产生与发展

1.3　证券投资

1.3.1　证券投资的概念

1.3.2　证券投资的基本要素

1.3.3　证券投资的基本特征

1.3.4　证券投资与证券投机

【参考案例】

【复习思考】

第2章　股票

2.1　股票含义与特征

2.1.1　股票的含义及性质

2.1.2　股票的特征

2.2　股票的种类

2.2.1　按股东的权益分类

2.2.2　按股票的面额形态分类

2.2.3　按照股票的收益能力和风险特征分类

2.3　中国现行的股票种类

2.3.1　按投资主体分类

2.3.2　按上市地点和投资者不同分类

2.3.3　其他分类

【复习思考】

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第3章　债券

3.1　债券的含义与特征

3.1.1　债券的含义

3.1.2　债券的票面要素

3.1.3　债券的基本特征

3.1.4　债券的性质和功能

3.1.5　债券的偿还方式

3.1.6　债券与股票的比较

3.2　债券的种类

3.2.1　债券的基本分类

3.2.2　我国债券的主要分类

【复习思考】

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第4章　证券投资基金

4.1　证券投资基金概述

4.1.1　证券投资基金的含义

4.1.2　证券投资基金的产生与发展

4.1.3　证券投资基金的主要特点

4.1.4　证券投资基金的性质

4.1.5　证券投资基金的作用

4.1.6　投资基金同股票、债券等投资工具的关系

4.2　证券投资基金的种类

4.2.1　按照投资基金的组织形式不同分类

4.2.2　按照投资基金能否赎回分类

4.2.3　按照投资基金的投资标的分类

4.2.4　按照投资基金收益风险目标分类

4.2.5　按照投资样本不同分类

4.2.6　按照地域不同分类

4.3　证券投资基金的参与主体

4.3.1　基金管理人

4.3.2　基金托管人

4.3.3　基金持有人

4.3.4　投资基金当事人之间的关系

4.4　证券投资基金的费用、收益与利润分配

4.4.1　证券投资基金的费用

4.4.2　证券投资基金的收益

4.4.3　证券投资基金的利润分配

【复习思考】

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第5章　金融衍生工具

5.1　金融衍生工具概述

5.1.1　金融衍生工具的概念

5.1.2　金融衍生工具的特征

5.1.3　金融衍生工具的分类

5.1.4　金融衍生工具的功能

5.2　期货

5.2.1　期货概述

5.2.2　金融期货

5.3　金融期权与期权类衍生产品

5.3.1　金融期权

5.3.2　权证

5.3.3　可转换证券

5.3.4　其他的衍生产品——存托凭证

【复习思考】

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第6章　证券发行与承销

6.1　股票的发行与承销

6.1.1　首次公开发行股票申请文件的准备

6.1.2　主板上市公司首次公开发行股票的条件

6.1.3　主板上市公司首次公开发行股票的核准程序

6.1.4　首次公开发行股票的估值和询价

6.1.5　首次公开发行股票的发行方式

6.1.6　股票的上市保荐

6.1.7　上市公司发行新股的条件和程序

6.2　债券的发行与承销

6.2.1　我国国债的发行与承销

6.2.2　我国金融债券的发行与承销

6.2.3　我国企业债券的发行与承销

6.2.4　公司债券的发行与承销

6.3　证券投资基金的发行与承销

【复习思考】

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第7章　证券上市与交易

7.1　证券交易市场概述

7.1.1　证券交易的概念与原则

7.1.2　证券交易市场的构成

7.1.3　证券交易市场的功能

7.2　证券交易所

7.2.1　证券交易所的定义与特征

7.2.2　证券交易所的功能和组织形式

7.2.3　证券交易所的成员

7.2.4　证券交易程序

7.2.5　证券上市的条件和程序

7.2.6　证券交易所的管理

7.3　场外交易市场

7.3.1　场外交易市场的定义与特征

7.3.2　场外交易市场的功能及类型

7.3.3　场外交易市场的参与者和交易对象

【复习思考】

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第8章　股票价格指数

8.1　股票价格指数概述

8.1.1　股价平均数

8.1.2　股票价格指数的含义和计算方法

8.2　世界著名股票价格指数

8.2.1　道·琼斯股票平均价格指数

8.2.2　标准·普尔股票价格指数

8.2.3　美国纳斯达克指数

8.2.4　金融时报指数

8.2.5　日经股价指数

8.2.6　恒生指数

8.3　中国的股票价格指数

8.3.1　上海证券交易所股价指数

8.3.2　深圳证券交易所股价指数

8.3.3　中证指数

【复习思考】

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第9章　证券投资的基本因素分析

9.1　证券投资的宏观因素分析

9.1.1　宏观经济运行与证券投资

9.1.2　宏观经济政策对证券市场的影响

9.2　证券投资的行业分析

9.2.1　产业的市场类型与股票投资

9.2.2　产业的景气周期性与股票投资

9.2.3　产业的生命周期与股票投资

9.2.4　产业业绩预测与股票投资

9.2.5　政府的影响和干预

9.3　公司因素分析

9.3.1　公司财务分析

9.3.2　公司经营状况分析

【复习思考】

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第10章　证券投资的技术分析

10.1　技术分析概述

10.1.1　技术分析的含义

10.1.2　技术分析与基本分析的区别

10.1.3　技术分析的基本假设

10.1.4　技术分析的要素

10.2　技术分析理论

10.2.1　技术分析的理论基础——道氏理论

10.2.2　K线理论

10.2.3　切线理论

10.2.4　形态理论

10.3　技术分析指标

10.3.1　指标分析概述

10.3.2　主要的技术指标

【复习思考】

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第11章　证券投资的收益与风险

11.1　证券投资收益

11.1.1　证券投资收益概述

11.1.2　证券投资预期收益率的度量

11.1.3　股票投资收益

11.1.4　债券投资收益

11.2　证券投资风险

11.2.1　证券投资风险特点

11.2.2　证券投资风险类型

11.2.3　证券投资风险的度量

11.3　证券投资收益与风险的关系

11.3.1　收益与风险不可分割

11.3.2　收益与风险成正比

【复习思考】

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第12章　证券市场监管

12.1　证券市场监管概述

12.1.1　证券市场监管的意义和原则

12.1.2　证券市场监管的目标

12.1.3　证券市场监管的方式与手段

12.1.4　证券市场监管模式

12.2　我国证券市场监管的法律规范和主要内容

12.2.1　我国证券市场监管的法律规范

12.2.2　我国证券市场监管的主要内容

12.3　证券市场的行政监管

12.3.1　证券市场行政监管机构

12.3.2　证券市场行政监管机构的职责和权限

12.4　证券市场的自律管理

12.4.1　证券交易所的自律管理

12.4.2　中国证券业协会的自律管理

12.4.3　证券投资者保护基金制度

【复习思考】

【复习思考】

参考文献