国际商事法务评论(2017年第一辑第2卷)电子书

内容提要

专题研究 经济犯罪、合规与企业社会责任

反思经济犯罪治理中的惩罚路径

引言

一、为何不监禁高管

二、公司犯罪中的个人诉讼

三、经济犯罪和暴力犯罪

四、一项轰动性研究

五、惩罚确定性的质疑

六、惩罚观念

七、谁应当受到惩罚

八、威慑与合作

《反海外腐败法》对在华跨国公司的影响及合规启示

引言

一、《反海外腐败法》概述

（一）《反海外腐败法》的立法背景

（二）《反海外腐败法》的管辖权

（三）《反海外腐败法》的主要条款

1．反贿赂条款

2．会计条款

（四）《反海外腐败法》的执法现状

1．反腐败执法案件由平缓趋于激增

2．企业平均和解金金额显著增长

3．高额罚款集中在非美国企业

二、在华跨国公司《反海外腐败法》案件的实证分析

（一）近年在华跨国公司《反海外腐败法》行贿案件一览

（二）在华跨国公司《反海外腐败法》行贿案件的特点

1．行贿主体具有较高的全球知名度

2．行贿行业分布具有扩张性

3．行贿对象具有针对性

4．行贿手段具有多样性和隐秘性

5．追究个人责任

三、在华跨国公司应对《反海外腐败法》的主要风险

（一）中国潜规则盛行

1．国际评价

2．国内情况

（二）中国经济体制存在大量国有成分

1．与国有控股企业和国有参股企业进行的商业合作

2．传统上受政府监管的行业

3．与政府官员有关联的企业合作

（三）中国法律体系存在的问题

1．中国法律对商业贿赂没有明确的规定

2．中国法律缺乏对通过第三方行贿的制约

3．中国对于商业贿赂的执法力度较弱

四、《反海外腐败法》对在华跨国公司的合规启示

（一）提升企业合规内控治理规格

1．制定企业的反腐败政策

2．建立高效的合规管理体制

3．加强企业内部合规培训

（二）完善企业对合作方的尽职调查

（三）加强与外部监管部门的配合

中国行业组织可持续标准制定实践与可信度研究

一、中国行业组织的可持续标准发展现状

二、中国行业组织的可持续标准制定实践

（一）标准制定或修订之初

1．5个行业组织都有标准的预期目标评估与价值主张，但基本上没有形成独立的文件

2．这一阶段识别的相关方主要是在拟邀请到制定或修订的委员会的成员，即拥有专业知识的技术专家、日后作为标准实施者的（大中型）企业及政府部门的相关人员

3．关于利益相关方参与的筹备，5个行业组织表现出一致的行为选择，即倾向于有限范围的相关方参与

（二）标准制定或修订之中

1．就利益相关方的参与和磋商而言，5个行业组织都表示，利益相关方的参与和磋商对于标准的可信度十分重要，且5个行业组织的利益相关方磋商范围随着标准制定过程的推进都逐渐扩大（见图3）

2．在标准应用可行性保障机制方面，5个行业组织均没有在标准制定或修订过程中开展测试

3．就初稿达成共识的程序而言，5个行业组织在初稿确定之前的决策表达均集中在起草或修订工作组内部

（三）标准制定与修订之后

三、中国行业组织可持续标准的可信度

四、结语

白领犯罪·国际研讨会会议综述

一、反腐与法治制度建设

二、总法律顾问圆桌会议纪要

三、执法者圆桌会议纪要

四、企业的社会责任

五、中美反腐败侦查和执法的趋势

六、网络犯罪

七、近期中国和美国白领犯罪起诉的经验教训

八、国际性内部调查策略

九、国际内部调查后的信息披露和结算

中国民企的合规与社会责任 ——第四届非公经济法治论坛会议综述

一、中国民企合规与社会责任建设的宏观背景

二、中国民企合规与社会责任的关系辨析

三、中国民企合规与社会责任建设的经验

四、法务的工作定位与合规建设

五、三维立体高效合规体系的建设

六、行为认知科学与合规建设

七、大数据技术驱动的民企合规与社会责任建设

八、传播媒介与企业社会责任建设

已出让受益权的信托受益人还能不能向信托公司索赔 ——兼论《信托法》第二十二条的信托财产损失赔偿请求权

一、当我们讨论受益人转让信托受益权时，他在转让什么

二、受益人已经出让了信托受益权，还能否行使损失赔偿请求权

三、受益人应当怎样行使损失赔偿请求权

中国投资者境外投资利益保护的最后一步 ——投资争议仲裁裁决的承认和执行

一、投资争议仲裁裁决的承认和执行的重要性

二、中国签署的双边投资协定提供的主要国际投资争议解决机制

三、ICSID仲裁的承认和执行机制

四、ICSID仲裁裁决在投资东道国承认和执行

五、ICSID仲裁裁决在第三国的承认和执行

六、非ICSID仲裁裁决的承认和执行机制

七、投资争议仲裁裁决的承认和执行可能面临的其他挑战和应对

八、结论

中外BIT对港、澳特别行政区的适用问题 ——以世能公司诉老挝政府投资争端案为例

引言

一、管辖权之争

二、国内法效力与国际法要求

三、“关键日期”的确立

四、“盖然性”判断标准

五、困境与出路

权威发布 调研报告

2014-2015中国反商业贿赂调研报告

前言

一、反商业贿赂概念澄清

二、反商业贿赂合规调研发现

第一章 反商业贿赂概述

一、反腐败新纪元

（一）国际反腐败“新常态”

（二）中国反商业贿赂新纪元

（三）中国反商业贿赂政策立法趋势

二、商业贿赂概念澄清

三、进一步强化反商业贿赂治理的意见

（一）进一步完善立法、司法解释体系

（二）更加公开、公正、专业的执法

（三）更加高效的举报制度

第二章 我国企业反商业贿赂合规现状

一、调研重点发现

（一）商业贿赂风险较高的民企与国企

（二）商业贿赂风险最高的快消品与食品行业

（三）企业反商业贿赂合规的大趋势

（四）企业可以克服合规阻力

二、调研结果细分

（一）企业面临商业贿赂的风险情况

1．关于企业和政府的商务往来：65%国企向政府提供产品或服务

2．关于企业支付金钱以影响收款人：房地产与建筑企业支付比例达44%

3．关于企业经历商业贿赂方面的调查：案发主要源于举报

4．关于企业因商业贿赂受过处罚：88%企业表示未受过处罚

（二）企业应对商业贿赂风险的防控情况

1．关于企业建立系统的书面内部控制政策：民企建立比例不足24%

2．关于企业建立商业贿赂预警警报／措施：物流、金融投资类企业表现最好

3．关于企业指定高管分管反商业贿赂事宜：70%民企指定高管分管，比例高于外企、国企

4．关于企业设置专门的部门管理反商业贿赂事宜：各类企业设置的专门部门多种多样

5．关于在企业内部区分商业贿赂高风险部门／业务条线：三类型企业均未过半数

6．关于企业对其员工的反商业贿赂教育与培训：90%企业会对员工进行培训

7．关于企业进行反商业贿赂自查：七成外企与国企会自查

8．关于企业针对商业贿赂事件采取的应对措施：提交国家司法机关比例不到3%

9．关于企业在反商业贿赂建设上的预算：医疗与健康行业投入意愿最高

10．关于企业在反商业贿赂方面聘请外部律师：国企聘请意愿最低

（三）企业建设和执行反商业贿赂合规的阻力情况

1．关于企业在制定反商业贿赂政策中遇到阻力：民企受到阻力最大

2．企业在执行反商业贿赂政策中遇到的阻力：中小企业阻力大于大中型企业

第三章 探索中国企业反商业贿赂的合规之路

一、有效的反商业贿赂合规制度指引

（一）反商业贿赂政策

1．政策综述

2．“风险点”政策

（二）有效执行反商业贿赂政策的机制

1．部门建设与人员配置

2．员工教育

3．预警机制执行

4．独立、保密、全面的内部调查

二、企业反商业贿赂合规建设的落地政策指引

（一）外企反商业贿赂合规建设的落地政策指引

（二）国企反商业贿赂合规建设的落地政策指引

（三）民企反商业贿赂合规建设的落地政策指引

2015-2016中国反商业贿赂调研报告

综述

一、立法迈向制度反腐

二、执法倒逼企业合规

三、防控风险完善合规

第一章 中国反商业贿赂立法新动态

一、反商业贿赂立法进一步完善

（一）《刑法修正案（九）》：加强行贿处罚，量刑标准改变

1．行贿篇

2．受贿篇

（二）《反不正当竞争法（修订草案送审稿）》：加大对商业贿赂行为的处罚

1．赋予工商行政管理部门一般管辖权

2．明确商业贿赂概念及典型行为

3．修改对商业贿赂行为处罚的计算方式

4．强化了关于监督检查的手段

5．明确了协助违法行为的责任

（三）反商业贿赂档案制度

1．失信企业黑名单制度

2．进一步开展行贿犯罪查询工作

3．医药购销领域黑名单制度

（四）鼓励和保护职务犯罪举报的规定

1．严格保密措施

2．加强保护措施

3．提高奖励金额

二、反商业贿赂立法影响：调研立法变化对企业的影响

（一）《刑法修正案（九）》

1．《刑法修正案（九）》出台后，约70%的企业做出合规调整

2．约64%的企业认为修订有积极影响，约6%的企业认为有消极影响

（二）《反不正当竞争法（修订草案送审稿）》：约74%的企业需要建立或者完善合规制度，以适应该修订

第二章 中国反商业贿赂执法趋势

一、最新执法与司法审结数据

（一）加强对行贿的刑事执法

（二）行政执法蓄势待发

二、问卷调研：执法变化对企业的影响

（一）企业及其员工在2015-2016年遇到反商业贿赂执法情况

1．高风险行业：医疗与健康、快消品与食品、房地产与建筑、制造业、金融与投资

2．国企、民企、外企均有相关人员承担个人刑事责任

3．企业及其员工面临多方执法

4．与商业贿赂相关的民事诉讼多元化

5．医疗与健康企业经历的调查有近一半为突击检查；外企近四成

6．第三方违规、不当折扣及现金返利、未准确入账是企业遭受处罚的主要原因

7．医疗和健康行业反映执法越来越频繁

（二）企业反商业贿赂合规现状调查

1．国企、民企在资源投入和制度建设上亟需提高

2．多部门参与管理反商业贿赂事宜

3．仅有约30%的企业有针对中国的危机处理机制

（三）执法变化趋势及存在问题

1．《行政诉讼法》修订后执法情况有了一定的改善

2．执法中过大的执法自由裁量权、执法不透明、缺乏实际有效的救济途径

第三章 企业反商业贿赂合规新举措

一、进入市场的风险评估和管控

（一）事前防范：商业模式的合规体检及风险预控

（二）事中控制：监控营销活动的实际执行

（三）事后处理：查处和应对商业贿赂违规行为

二、建立并完善第三方监督与管理机制

（一）第三方选择阶段的合规管控

1．第三方合规尽职调查

2．反腐败合规条款

3．预先批准的第三方名单

4．选择阶段的第三方培训

（二）合作中的第三方合规管控

1．交易风险审查系统

2．支付前审核与交易后审核

3．内部审计和第三方审计

4．定期评估

（三）第三方管理中的反馈与矫正

1．针对第三方违规的内部调查

2．合规奖惩体系

3．黑名单及观察名单

三、建立并完善危机应对方案和体系

（一）正确配合政府调查及突击检查的重要性

（二）什么是突击检查

（三）哪些执法机构会实施突击检查

（四）突击检查的主要程序及执法权限

（五）企业应当如何配合突击检查

1．配合突击检查的基本原则

2．建立完善的突击检查配合政策及方案

3．建立合理的配合体系

4．根据执法流程设定合理职责

5．加强员工培训

四、进行有效合法的内部反腐败调查

（一）明确公司内部合规调查的目的

（二）涉及刑事犯罪的公司内部调查

（三）涉及民事责任的公司内部调查

（四）内部调查取证中其他常见问题

稿约