中国政府和社会资本合作(PPP)项目典型案例电子书

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前　言　

第一批典型案例

典型案例一　北京地铁4号线项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）PPP 模式

（二）实施流程

（三）协议体系

（四）主要权利义务的约定

1.北京市政府

2.京港地铁

三、借鉴价值

（一）建立有力的政策保障体系

（二）构建合理的收益分配及风险分担机制

1.票价机制

2.客流机制

（三）建立完备的PPP 项目监管体系

典型案例二　安徽省合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让（TOT）项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）项目结构

（二）交易过程

1.运作组织

2.运作方式

3.运作过程

（三）关键问题

1.污水厂所在土地的提供方式

2.职工安置

3.利率变化风险

三、借鉴价值

（一）规范运作和充分竞争实现项目价值最大化

（二）充分的前期工作保障项目有序推进

（三）合理的项目结构与合同条款确保后期顺利执行

（四）践行契约精神对PPP 项目的执行至关重要

典型案例三　云南省大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程

一、项目概况

二、运作模式

（一）建设模式

（二）运行模式

（三）结算方式

（四）监管方式

1.数字监管

2.量化考核

3.政策保障

三、借鉴价值

（一）完善法规、健全机制

（二）城乡一体、高标准建设

（三）政府补贴、市场化运作

（四）数字同步、信息化监管

（五）打破区划、扁平化管理

典型案例四　河北省固安工业园区新型城镇化项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）建设内容与规模

1.土地整理

2.基础设施建设及运营服务

3.公共设施建设及运营服务

4.产业发展服务

5.规划设计咨询服务

二、运作模式

（一）基本特征

1.政企合作

2.特许经营

3.提供公共产品和服务

4.收益回报机制

5.风险分担机制

（二）主要创新点

1.整体式外包

2.“产城融合”整体开发机制

3.工业园区和区域经济发展综合解决方案

（三）实施效果

1.经济发展：带动区域发展水平迈上新台阶

2.城市建设：构建了中等城市框架和服务配套设施

3.民生保障：坚持“以人为本”建设幸福城市

三、借鉴价值

（一）采用区域整体开发模式，实现公益性与经营性项目的统筹平衡

（二）利用专业团队建设运营园区，实现产城融合发展

（三）推动县域经济转型发展，破解城镇化难题

典型案例五　江西峡江水利枢纽工程项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目进展

二、运作模式

（一）建设管理体制

（二）合作机制

三、借鉴价值

（一）以工程经营性功能和设施积极吸引社会资本

（二）采用特许经营方式筹集项目建设资金

（三）通过邀请招标择优选择社会投资主体

（四）签订多项合同文本明确权责利关系

典型案例六　甘肃省酒泉市城区热电联产集中供热项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）建设内容和规模

（三）项目实施过程

二、运作模式

（一）合作模式

（二）项目资金来源

（三）建设运营

1.项目建设

2.项目运营

3.项目移交

（四）价格机制

（五）风险机制

1.风险类型

2.风险分担原则

3.风险和收益平衡机制

三、借鉴价值

（一）实施效果

（二）示范价值

1.积极寻找双方战略契合点

2.及时完善配套制度

3.做好信息公开

典型案例七　陕西省南沟门水利枢纽工程项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目进展

二、运作模式

（一）建设管理体制

（二）合作机制

三、借鉴价值

（一）采用“资本金+担保贷款”的模式解决资金缺口

（二）通过竞争性谈判择优选择社会投资主体

（三）完善法人治理结构提高经营管理水平

（四）通过各投资方优势互补推进项目顺利进行

典型案例八　深圳大运中心项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）项目结构

（二）交易过程

（三）项目特点

三、借鉴价值

典型案例九　江苏省苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）建设内容与规模

（三）实施进度

二、运作模式

（一）各方主体

（二）合作机制及监管

（三）社会资本受益机制

三、借鉴价值

（一）实施效果

（二）示范价值

1.整合实施项目

2.坚持以人为本

3.严密的项目监督体系

4.各方利益统筹兼顾

典型案例十　天津市北水业公司部分股权转让项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）引资方式

（二）职工安置方案

（三）债权债务处理方案

（四）引入社会资本的实施过程

1.第一阶段：前期准备工作

2.第二阶段：引资标的挂牌交易及招标

3.第三阶段：组织谈判并签署合同

（五）项目运作特点

1.以企业为主体运作水务项目

2.建立项目财务模型

3.招标文件中公布所有引资合同文本，提高引资谈判效率，保障了双方利益

4.设定科学的边界条件

5.科学制定评标办法

三、借鉴价值

（一）实现股权多元化

（二）拓宽融资渠道

（三）促进集团化发展

（四）提高供水质量效率

（五）最大限度地维护公共利益

典型案例十一　陕西省渭南市天然气利用工程项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目实施进程

1.股权多元化改造

2.城市供气项目建设

二、运作模式

（一）企业改制

（二）重大项目投资模式

（三）政府履约情况

（四）企业履约情况

三、借鉴价值

（一）实施效果

1.企业旧貌换新颜

2.全面实现“煤改气”

（二）示范价值

1.在推进国企改革过程中实现政府和社会资本合作

2.通过特许经营模式推动市政基础设施不断完善

典型案例十二　湖南省张家界市杨家溪污水处理厂项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）特许经营的形式

（二）特许经营的范围

（三）特许经营的期限

（四）计量及价格机制

（五）终止后补偿

三、借鉴价值

（一）PPP 项目实施需要营造公开透明的政策环境，建立协调机制，规范化操作

（二）社会资本提前介入，实现风险控制前移

（三）建立合理的风险分担机制和收益分享机制

典型案例十三　重庆涪陵至丰都高速公路项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）采用“BOT+EPC”模式

（二）项目实施方案

（三）项目公司与总承包人的职责划分

（四）项目公司工程管理

1.实行EPC 总价包干，有效控制投资成本

2.临时用地包干使用，有效控制用地数量

3.引进设计监理，优化施工设计

4.建立工程量清单台账，做好建设费用控制

5.建立变更调配金制度，做好项目投资控制

（五）总承包人具备项目整体管理能力

三、借鉴价值

（一）提高管理效率

（二）加强制衡约束

（三）主要比较优势

第二批典型案例

典型案例十四　宁夏回族自治区中宁县能源互联网项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）社会资本方选择

（三）建设内容与规模

（四）实施进度

二、运作模式

（一）合作模式

（二）投融资模式

（三）建设运营

1.能源供给

2.能源传输

3.能源消费

4.信息化基础设施

5.运行管控

（四）各方主要权利义务

1.政府方的主要权利和义务

2.项目公司的主要权利义务

（五）收益回报机制

（六）主要风险分配框架

（七）经济社会效益

三、借鉴价值

（一）重要经验

1.运营模式

2.组织模式

3.管理模式

（二）实施效果

（三）示范价值

典型案例十五　湖南省益阳市生活垃圾焚烧发电厂项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）实施流程

1.扎实推进生活垃圾焚烧发电PPP 项目建设前期工作

2.严格执行特许经营协议，保障项目测试稳定运行

（二）资金筹措

（三）收益管理

1.经济效益分析

2.合作模式

三、借鉴价值

典型案例十六　山东省新泰市生活垃圾焚烧发电厂项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目基本情况

（三）建设内容与规模

（四）项目实施进展

二、运作模式

（一）项目论证和社会资本方选择准备

（二）项目交易结构及投融资测算

（三）主要权利义务的约定

（四）对社会资本绩效考核的具体做法

三、借鉴价值

（一）项目运作的收获

（二）示范价值

1.帮助合作双方提高效率降低风险

2.与周边居民良性互动，避免了邻避效应

3.提高了政府在与社会资本谈判磋商中的专业能力

4.充分发挥了PPP 项目领导机构的协调作用

5.建立了有效的风险分担机制

6.项目采购程序严格规范

典型案例十七　湖北省襄阳市生活垃圾焚烧发电厂项目

一、项目概况

（一）项目背景

1.城市概况

2.本区域的垃圾处理现状

3.城市垃圾处理的规划

（二）建设内容与规模

（三）实施进度

二、运作模式

（一）各方主体

（二）合作机制

（三）社会资本回报机制

三、借鉴价值

（一）实施效果

（二）示范价值

1.提升城市形象

2.集成化应用的落实

3.项目自身的环境治理

4.节约土地

5.垃圾资源化变废为宝

6.建设成环保教育基地

典型案例十八　山东省菏泽市高新区热电联产集中供热项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容及规模

4.投资规模

5.运作模式

6.合作范围

7.合作期限

（二）项目背景

二、运作模式

（一）交易结构

（二）项目融资结构

（三）项目回报机制

1.使用者付费部分

2.可行性缺口补贴部分

（四）风险分担原则

1.社会资本承担的风险

2.政府承担的风险

3.共担风险

（五）合同体系

1.《特许经营协议》

2.《供热服务协议》

（六）政府和社会资本方的权利及义务

1.政府的主要权利和义务

2.社会资本方的主要权利和义务

三、借鉴价值

（一）采用热电联产形式，优化整合资源

（二）供热与供汽一体，促进园区产业集群发展

（三）采用灵活的定价及调价机制，做到风险共担

（四）项目公司中政府不出资，减少投入

（五）建立多层次的监管体系

典型案例十九　宁夏回族自治区石嘴山至固原城际铁路项目（吴忠至中卫段）

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）建设内容和规模

（三）项目背景

（四）项目进展

（五）社会资本方

（六）提供融资服务的金融机构情况

二、运作模式

（一）合作模式

（二）运作流程

（三）资金筹措

（四）绩效评价与激励机制

1.建设期

2.特许经营期

（五）回报机制

（六）主要权利和义务

1.自治区政府的权利

2.自治区政府的义务

3.项目公司的权利

4.项目公司的义务

三、借鉴价值

（一）“PPP+施工总承包”模式创新，实现风险共担

（二）可行性缺口补贴+绩效评价机制创新

（三）实现多元化融资创新，缓解财政支出压力

典型案例二十　海南省三亚市有轨电车示范线工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）社会资本情况

（三）项目进展情况

二、运作模式

（一）模式比选

（二）交易结构

1.实施机构

2.出资人代表

3.资本金比例及投入模式

4.项目公司股权结构

（三）特许期

（四）项目回报来源及机制

（五）收益分配模式

（六）竞争比选模式

（七）风险分配

（八）合同体系

（九）绩效考核

三、借鉴价值

（一）加强对项目公司监督，到位不越位

（二）积极争取国开基金，创新模式降低项目融资成本

（三）合理制定绩效考核机制

典型案例二十一　云南省滇南中心城市群现代有轨电车示范线项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方概况

二、运作模式

（一）合作模式

（二）交易结构

（三）融资安排

（四）回报机制

1.票务收入

2.政府补贴

（五）定价机制

（六）风险共担机制

（七）考核评估机制

1.项目建设主要考核指标

2.运营服务和客运服务考核

三、借鉴价值

（一）项目在推动中小城市发展中具有示范作用

（二）项目在推动地方经济新增长方面的示范作用

（三）项目在绿色共享方面具有示范作用

（四）项目在云南省发展城市轨道交通中具有示范作用

典型案例二十二　内蒙古自治区呼和浩特市轨道交通1号线一期工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目建设内容和规模

2.项目投资规模

3.项目合作期限

（二）项目进展情况

（三）项目社会资本方概况

（四）咨询机构

二、运作模式

（一）项目交易结构

（二）项目投融资模式

（三）项目投资回报机制

（四）项目主要风险分配框架

1.政府方承担的风险

2.项目公司承担的风险

3.双方共担的风险

（五）项目合同体系及权利义务

1.项目合同体系

2.呼和浩特市政府的权利和义务

（1）合同约定的政府权利

（2）合同约定的政府义务

3.特许项目公司的权利和义务

（1）合同约定的项目公司权利

（2）合同约定的项目公司义务

三、借鉴价值

（一）因地制宜地界定轨道交通项目范围

（二）我国险资成功进入轨道交通PPP 项目第一单

（三）充分利用专项基金优势设计PPP 项目投融资方案

（四）合理地控制轨道交通PPP 项目过程补贴

典型案例二十三　新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市轨道交通2号线一期工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方概况

（四）咨询机构

二、运作模式

（一）项目运作模式及投融资结构

（二）项目回报机制

（三）主要风险分配框架

（四）项目合同体系和主要权利义务

1.项目合同体系

2.主要权利义务的约定

（1）市政府及其职能部门

（2）乌京铁建公司

三、借鉴价值

（一）创新轨道交通领域政府补贴模式

（二）构建合理的风险分担机制和收益分配机制

1.政府补贴调整机制

2.同股同权的股权机制

（三）设置合规合理的社会资本方选择方式，加强建设成本控制及项目监管

典型案例二十四　福建省福州市轨道交通2号线项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）建设内容及规模

（三）项目进展情况

（四）咨询机构

（五）社会资本方概况

二、运作模式

（一）交易结构

（二）特许经营安排

1.特许经营实施机构

2.特许经营范围

3.特许经营期

（三）资金筹措

1.资本金

2.债务融资

（四）回报机制

1.使用者付费

2.政府补贴

（五）合同体系

（六）主要权利义务的约定

1.实施机构的权利义务

2.项目公司的权利义务

（七）项目公司治理结构

1.股东会权责及议事规则

2.董事会权责及议事规则

3.监事会权责及议事规则

4.经营管理机构

（八）项目绩效考核办法

1.考核范围和方式

2.考核指标的制定与调整

3.奖罚

4.绩效考核与中期评估

三、借鉴价值

（一）首创基于现金流量法计算政府补贴的财务模型

（二）引入超额收益分享机制

（三）建立全生命周期绩效考核奖惩机制

典型案例二十五　浙江省杭州地铁1号线项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设内容与规模

3.投资规模与结构及资金来源

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方遴选过程

二、运作模式

（一）该项目交易模式

（二）投融资结构

（三）回报机制

1.票务收入

2.非票务收入

3.票价差额补偿

（四）风险分配框架

（五）合同体系

1.特许权层面

2.特许经营公司层面

3.资产层面

三、借鉴价值

（一）项目建设意义和自身特色

（二）采用PPP 模式的创新点及示范价值

1.采用“A+B”模式

2.项目前期形成充分的市场竞争

（三）运作经验及体会

1.引进先进的轨道运营管理公司，带动行业发展

2.项目公司承担所有的运营风险，实现运营风险的转移

3.建立有力的政策保障体系和法律文本框架

4.有效的再评估和谈判机制

5.建立有效的监管机制

典型案例二十六　北京市兴延高速公路项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容和规模

4.投资规模和结构

（二）项目背景和进展

1.项目背景

2.目前进展

（三）实施机构及出资人代表概况

（四）社会资本方概况

（五）PPP 咨询单位情况

二、运作模式

（一）具体模式

（二）实施流程

1.项目识别阶段

2.项目准备阶段

3.项目招商阶段

4.项目执行阶段和移交阶段

（三）投融资模式

（四）项目公司股权结构

（五）项目公司法人治理结构

（六）投资回报机制

（七）主要权利和义务约定

1.政府方和社会资本的权利界定

2.政府方和社会资本的义务界定

（八）项目合同体系

（九）主要风险分配框架

（十）征地拆迁风险管控措施

三、借鉴价值

（一）项目建设意义

（二）项目特点

（三）采用PPP 模式的创新点

（四）项目的重要经验

（五）项目示范意义

典型案例二十七　甘肃省G316 线两徽高速公路项目

一、项目概况

（一）项目基本情况和建设规模

（二）项目的背景和进展

（三）社会资本概况和融资情况

二、运作模式

（一）采用“PPP+EPC”合作模式

（二）回报机制

1.取得投资回报的资金来源

2.定价机制

3.调价机制

4.绩效考核的方案及指标

（三）主要风险分配框架

1.项目风险分配原则

2.风险分配的基本方案（见表27-2）

（四）合同体系及主要权利义务

1.政府方权利

2.政府方义务

3.社会资本方权利

4.社会资本方义务

三、借鉴价值

（一）创新高速公路建设模式，实现建设运营一体化

（二）采用“BOT+EPC”的模式，充分发挥市场配置资源的基础性作用，合理控制建设成本

（三）成立公路建设基金，有利于缓解项目资金短缺问题

（四）实施方案对合同框架进行深入研究，增加实施方案的可操作性，利于项目尽快落地

（五）合理设置回报机制，鼓励社会资本提高建设管理水平，激发项目运营潜力

（六）项目财务评价详尽，合理揭示项目运营风险，设计合理的补贴调整机制

典型案例二十八　安徽省芜湖市城南过江隧道项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目建设背景与进展

1.项目建设背景

2.项目进展

（三）社会资本方概况

二、运作模式

（一）运作模式与交易结构

（二）投融资模式

（三）回报机制

（四）风险分配框架

（五）项目合同体系

（六）主要权利义务的约定

1.项目范围

2.特许经营期限

3.投资规模控制及资金筹措

4.项目可行性补贴

5.风险分担的具体约定

6.提前终止与结算

三、借鉴价值

（一）通过优化方案设计和市场竞争有效降低项目总成本

（二）合理分担收入风险，确保社会资本获得合理回报

（三）政府方不承担融资风险，不增加地方政府债务

典型案例二十九　大连湾海底隧道及光明路延伸工程

一、项目概况

（一）项目名称

（二）项目背景

（三）项目基本情况

1.大连湾海底隧道建设工程

2.光明路延伸工程

（四）项目进展情况

（五）社会资本方概况

（六）咨询机构

二、运作模式

（一）具体模式

（二）投融资结构

1.股权结构

2.资金筹措方案

（三）回报机制

（四）主要风险分配框架

（五）合同体系

（六）履约和监管体系

（七）主要权利义务

三、借鉴价值

（一）充分结合项目实际，量体裁衣设计最适合的合作模式

（二）合理划分风险及设计防范措施，给予了社会资本充分的信心并降低了政府付费成本

（三）建立系统的政府方管控体系，减少项目技术风险并避免公共利益受到侵害

（四）成功引入金融机构股权投资，解决项目融资难的问题

（五）对项目公司的组建方式有所创新，在同类项目中具有一定的示范性

（六）以初步设计阶段概算批复额为总投资控制目标，激励社会资本控制项目总投资规模

典型案例三十　青岛胶州湾大桥工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方概况

二、运作模式

（一）具体运作模式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系

（七）主要权利与义务

1.项目公司的责任

2.青岛市交通委的责任

三、借鉴价值

（一）项目建设意义

（二）采用PPP 模式的创新点和示范价值

1.项目融资

2.用地用海权利

3.补偿机制的设置

4.税收法律风险的分担

5.股权转让

6.工程分包

典型案例三十一　湖南省莽山水库工程

一、项目概况

二、运作模式

（一）PPP 项目具体模式

（二）交易结构

（三）投融资模式及项目回报机制

1.项目建设运营管理方式

2.项目建设运营监管方式

3.项目权益保障和优惠政策

（四）主要风险分配框架

（五）合同体系和主要权利义务

三、借鉴价值

（一）项目建设意义和特色

（二）主要创新和示范价值

1.工程合理分段，提高社会资本对项目的吸引力

2.设置有限保底，降低社会资本初期的投资风险

3.加强综合监管，确保公共服务实现利益最大化

4.依据风险特点，保证项目风险分配科学合理可控

（三）运作经验和体会

1.准备较为充分，尽职调查工作到位

2.重视前期工作，实施方案切合实际

3.规范招标程序，确保实现充分竞争

典型案例三十二　江西省寻乌县太湖水库工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景

（三）项目进展情况

二、运作模式

（一）实施方式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系

（七）主要权利义务

三、借鉴价值

（一）组织有力，授权明确，沟通充分

（二）联合审议，决策透明，流程规范

（三）合理策划，灵活处理，提高效率

（四）牢抓监管，放开经营，分工明确

典型案例三十三　四川省达州市通川区双河口水库工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.项目地点

3.项目建设内容及规模

（1）工程内容

（2）建设期限

（3）主要技术指标

4.投资规模与资金来源

（二）项目背景与进展情况

1.项目背景

2.进展情况

（三）社会资本概况

二、运作模式

（一）运作方式

（二）交易结构

（三）投融资结构

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系和主要权利义务

1.合同体系

2.主要权利义务

三、借鉴价值

（一）充分论证，创新实践“特许经营”建设运营模式

（二）依法公开招标，形成政府与社会资本合作方互利共赢局面

（三）优先保障民生，营造良好投资环境

（四）深度策划以水库为依托的产业集群，提升项目综合效益

典型案例三十四　新疆维吾尔自治区巩留县阿克加孜克水库工程

一、项目概况

（一）项目名称

（二）项目背景

（三）项目基本情况

（四）项目社会资本方及进展情况

（五）咨询机构

二、项目交易结构

（一）运作模式

（二）投融资结构

（三）回报机制

（四）风险分配

（五）合同体系

（六）主要权利义务

1.巩留县政府的权利义务

2.中港集团的权利义务

（七）监管机制

三、借鉴价值

（一）绿色共赢

（二）多样化投资回报机制

（三）健全的绩效考核机制

1.建设期绩效评价

2.运营维护期绩效评价

3.奖惩机制

典型案例三十五　广西壮族自治区南宁市竹排江上游植物园段（那考河）流域治理项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景

（三）进展情况

（四）社会资本方概况

（五）咨询机构

二、运作模式

（一）具体模式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

（五）绩效考核

1.绩效考核指标

2.水质考核方式

3.绩效考核与流域治理服务费挂钩

（六）风险分配框架

（七）合同体系

（八）主要权利义务的约定

1.政府方主要权利义务

2.项目公司的主要权利义务

三、借鉴价值

（一）政府和社会资本共赢的范例

（二）基础设施领域投资模式的有益探索

（三）在城市内河治理模式上，积累了水环境生态治理经验

（四）创新绩效考核机制

（五）充分利用社会资本的设计优势

（六）合理控制工程总投资

典型案例三十六　贵州省贵阳市南明河水环境综合整治项目二期工程

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景

（三）项目实施过程

二、运作模式

（一）PPP 项目具体模式及交易结构

（二）投融资模式

（三）回报机制

（四）风险分配基本框架

（五）合同体系

三、借鉴价值

（一）整体规划，分期实施，根据治理成效制定下阶段技术方案

（二）推动政府职能转变，重视项目组织保障

（三）严格管控流程是项目取得成功的保障

（四）清晰的投资交易结构是实施关键

（五）政府与社会资本齐出力，助项目融资完美落地

（六）专业人干专业事，提高投资、运营效率

（七）流域治理“正反馈”地方立法，推动法规条例的修改和优化

典型案例三十七　四川省广安市“洁净水”行动综合治理项目

一、项目概况

（一）项目简介

（二）项目背景

二、运作模式

（一）项目前期准备

1.政府发起

2.强化保障

3.科学论证

（二）交易结构和边界条件

1.合作范围界定

2.回报机制设计

3.定价调价机制

4.风险分担和收益共享机制

（三）融资结构

（四）进展情况与实施成效

三、借鉴价值

（一）顶层规划

（二）模式创新

（三）技术创新

（四）管理创新

（五）规划创新

（六）谈判要点

（七）实施成效

（八）社会资本选择

典型案例三十八　福建省泉州市工业废物综合处置中心项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容

4.建设规模

5.工程建设实施计划

6.投资规模

7.项目投融资结构及资金来源

（二）项目背景

（三）进展情况

（四）社会资本方概况

（五）咨询机构

二、运作模式

（一）运作方式

（二）交易结构

（三）投融资模式

1.股东出资

2.债务融资

（四）项目回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系

（七）主要权利和义务

1.项目实施机构的主要权利和义务

2.项目公司的主要权利和义务

三、借鉴价值

（一）建设意义

（二）项目亮点

典型案例三十九　广西壮族自治区南宁市餐厨废弃物资源化利用和无害化处理厂项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）建设内容和规模

（三）项目进展

（四）社会资本方

（五）提供融资服务的金融机构情况

（六）PPP 咨询机构

二、运作模式

（一）基本模式

1.运作方式和回报方式

2.社会资本引入方式

3.相关实施机构

（二）项目实施程序及内容

1.第一阶段：开展项目招标前期工作（2011年8月—2012年2月）

2.第二阶段：编制招标文件及政府批准（2012年3月—2012年7月）

3.第三阶段：开标、评标（2012年7月—2012年8月）

4.第四阶段：谈判、签约、运营（2012年8月—2015年3月）

（三）交易结构

1.投资边界划分

2.投融资结构

3.项目公司组建

（四）投资回报机制

1.餐厨废弃物处理后生产的产品销售收入

2.市财政支付餐厨废弃物处理补贴费（含收运和厂区处理部分）

三、借鉴价值

（一）政府有责任提供餐厨废弃物处理公共服务

（二）该项目实行餐厨废弃物的收运和处理一体化

（三）国内较早聘请专业咨询机构引入社会资本运作的餐厨废弃物处理项目

（四）采取公开招标的方式引入社会资本

（五）中标社会资本为民营资本

典型案例四十　宁波市厨余垃圾处理厂项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方概况

1.第一阶段：技术方案征集及资格预审

2.第二阶段：社会资本合作伙伴招标

（四）咨询机构

二、运作模式

（一）PPP 项目具体模式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系

（七）各方主要权利义务

1.实施机构的主要权利

2.实施机构主要义务

3.项目公司主要权利

4.项目公司主要义务

三、借鉴价值

（一）项目运营考核办法方面的创新

（二）政府积极协助项目公司进行项目融资

（三）根据项目特点进行交易结构的设计

（四）多种收费模式挂钩，降低垃圾处理服务费单价

（五）采用两阶段招标法，合理选择社会资本方

典型案例四十一　贵州省贵阳市乌当区高雁、白云区比例坝生活垃圾填埋场技改升级项目

一、项目概况

（一）项目名称

（二）建设地点

（三）建设内容

1.高雁填埋场技改升级项目主要内容

2.比例坝填埋场技改升级项目主要内容

（四）建设规模

（五）项目工艺

（六）投资规模和结构

（七）项目背景

（八）项目进展情况

1.对垃圾填埋场环境污染进行治理

2.对垃圾填埋场内安全隐患进行治理

3.稳步推进技改升级工程建设

4.积极开展项目前期工作

5.积极开展PPP 项目绩效评估工作

（九）社会资本方概况

二、运作模式

（一）PPP 项目具体模式

（二）投融资模式

（三）交易结构

（四）回报机制

（五）总投资收益率测算依据

（六）主要风险分配框架

（七）项目合同体系

（八）主要权利义务

1.社会资本的权利义务

2.政府的权利义务

（九）项目特许经营权授权范围

（十）项目产权移交主要内容

三、借鉴价值

（一）合理的回报机制

（二）工艺创新整合

（三）项目前期工作完善充分

（四）妥善处理项目舆情压力问题

典型案例四十二　广西壮族自治区梧州市静脉产业园项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目建设内容与规模

（三）项目实施进度

二、运作模式

（一）项目PPP 模式

（二）实施流程

（三）资金筹措

（四）回报机制

1.收益来源

2.投资收益水平

（五）双方权利和义务

1.社会资本承担项目设计、建造、财务和营运风险

2.政府承担政策、法律风险、配套投入和支付的风险

3.社会资本和政府共同承担不可抗力风险

三、借鉴价值

（一）项目创新点

（二）推动难点

（三）项目经验

典型案例四十三　江苏省常熟市农村分散式污水处理一期项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.所属行业

3.项目所在地

4.建设内容和规模

5.投资规模和结构

6.资金来源

（二）项目背景和进展情况

1.项目背景

2.项目进展情况

（三）社会资本方概况

（四）项目咨询机构

二、项目运作模式

（一）具体模式

（二）交易结构

1.投融资结构

2.回报机制

3.合作期限

4.项目土地使用权

5.绩效考核机制

6.收费定价及调价机制

（1）定价依据

（2）定价调整机制

7.期末项目资产的移交

（三）主要风险分配框架

1.政府方承担风险

2.社会资本承担风险

3.双方共担风险

（四）合同体系

（五）主要权利义务

1.政府方主要权利和义务

2.社会资本方主要权利和义务

三、借鉴价值

（一）该项目是“水十条”出台后的农村污水处理的有效实践

（二）分散式污水处理方式为解决农村污水处理问题提供新的思路

（三）处理技术和经验具有一定的示范意义和社会价值

（四）制定了科学的绩效考评机制

（五）采用适合政府采购需求的项目采购方式

典型案例四十四　安徽省滁州市第三污水处理厂及配套管网一期项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目内容、服务范围

（三）项目进展

（四）社会资本方概况

（五）资金来源

（六）咨询机构概况

二、运作模式

（一）具体模式

（二）实施流程

1.第一阶段：实施方案阶段

2.第二阶段：编制招标文件及政府批准

3.第三阶段：开标、评标

4.第四阶段：谈判、签约

5.第五阶段：项目实施

（三）项目公司与融资

1.资金来源和金额

2.项目公司组建

3.项目公司组织架构设置

（四）主要风险分配

1.政府方承担的风险

2.政府方与社会资本/项目公司共同承担的风险

3.社会资本/项目公司承担的风险

（五）回报机制

1.污水处理服务费按以下原则结算

2.管网维护服务费的计费

3.价格调整机制

4.回报保障

5.中水销售

（六）补偿

1.一般补偿

2.提前终止补偿

（七）投资人的连带责任

（八）主要权利义务

1.政府方的权利与义务

2.投资人与项目公司的权利和义务

三、借鉴价值

（一）大胆采用厂网一体化的操作模式，实现政府职能转变

（二）充分进行市场测试，使项目实施方案更具可操作性

（三）合理设置风险分担机制，不回避政府应当承担的风险

（四）可操作的绩效考核指标及激励相容机制设计

（五）充分发挥社会资本专业优势

（六）设置合理的竞价方式，避免出现投标人不合理报价

典型案例四十五　广东省揭阳市九座污水处理厂项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）社会资本概况

（三）咨询机构

（四）项目进展情况

（五）资金筹措

二、运作模式

（一）项目实施主体

（二）风险分担框架

（三）合同体系

（四）主要边界条件

三、借鉴价值

（一）不设保底水量按环境绩效付费

（二）创新采用DBFOT 运作模式，充分发挥社会资本优势

（三）小规模污水厂捆绑打包，发挥规模效应，增加项目吸引力

（四）该项目是我国第一个采用多阶段竞争性磋商程序采购的PPP 污水处理项目

典型案例四十六　河南省平顶山市四座污水处理厂项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展情况

（三）社会资本方概况

二、运作模式

（一）项目运作方式

（二）交易结构

（三）投融资结构

（四）回报机制

1.保底水量

2.污水处理服务价格及调整

3.污水处理服务费的资金来源及支付办法

（五）主要风险分担框架

1.该项目政策风险的承担

2.市场竞争的风险

3.配套管网建设滞后风险

4.社会资本运营维护能力欠缺风险

5.运营风险

6.设备、设施质量风险

7.融资利率风险

8.不可抗力风险

（六）合同体系和合同当事人的主要权利和义务

1.政府方（项目实施机构）应当履行的责任

2.项目公司应当履行的责任

3.政府方（项目实施机构）的主要权利

4.项目公司的主要权利

三、借鉴意义

（一）盘活存量市政基础设施，以PPP 模式促进新一轮经济发展

（二）四厂合一捆绑经营，有利于统一管理，提高污水处理管理的专业化水平

（三）引入公开竞争机制，转让现有资产，既可以增加地方政府的财政收入，也实现了存量资产的升值

（四）建立长期有效的运营管理、价格调整和风险分担机制

（五）经营模式转变与职工安置方案同步解决具有示范价值

典型案例四十七　新疆生产建设兵团石河子市地下综合管廊项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景与进展

（三）社会资本与金融机构

1.社会资本方

2.金融机构

二、运作模式

（一）交易结构设计

（二）具体模式

（三）实施流程

（四）资金筹措

（五）回报机制

1.使用量

2.实际服务费单价

3.结算服务费单价

4.差额补贴与返还机制

（六）主要权利义务

1.项目实施机构及相关政府部门

2.项目公司

（七）项目风险规避

1.设计风险

2.融资风险

3.建设风险

4.运营维护服务风险

5.移交风险

6.不可抗力风险

7.其他风险

三、借鉴经验

（一）项目难点

1.如何设计项目回报机制

2.如何向入廊单位收取入廊费及日常维护费

（二）项目创新点

1.政府获得上级部门的必须用作项目资本金的奖补资金处理方式

2.管廊运营维护绩效考核指标的制定

（三）项目重要经验

1.各部门密切协作，保证项目顺利推进

2.细致而深入的研究工作，促进了项目顺利推进

3.合理完备的协议条款设计，为项目顺利招标及后续实施打下坚实基础

典型案例四十八　吉林省四平市地下综合管廊项目

一、项目背景

二、运作模式

（一）前期工作

1.成立地下综合管廊建设领导小组

2.成立专家技术委员会

3.“五结合”与“三化”

4.以技术规范为依托，高标准完成规划设计，用规划引领建设

（二）基本模式

（三）咨询机构

（四）社会资本概况

（五）交易结构

（六）合同体系

（七）项目进展情况

（八）回报机制

三、借鉴价值

典型案例四十九　厦门市翔安新机场片区地下综合管廊项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.项目建设内容和规模

3.社会资本方概况

4.咨询机构

5.投资结构

6.资金来源

（二）项目背景和进展情况

1.项目背景

2.项目进展情况

二、运作模式

（一）项目具体模式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

（六）合同体系

（七）主要权利义务

三、借鉴价值

（一）完善的地下综合管廊入廊收费机制，保障社会资本权益

（二）股比合理，特殊约定决策机制

（三）赋予政府更多的选择权，增加社会资本方的履约责任

（四）约定退出机制

（五）公开招标，充分竞争

（六）协调监管，量化考核

（七）理清责任，落实责任主体

（八）集思广益，群策群力

典型案例五十　浙江省丽水市地下空间开发项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）建设内容与投资规模

（三）项目执行过程

1.项目论证阶段

2.社会资本方选择阶段

3.项目执行阶段

二、运作模式

（一）实施模式

（二）交易结构

（三）回报机制

（四）主要风险分配框架

（五）合同体系与主要内容

1.项目合同体系

2.主要权利义务边界条件

（六）社会资本方的遴选

三、借鉴价值

（一）项目实践意义

1.提高项目效率，减轻财政压力

2.提供公共服务，满足公众需求

3.推动丽水市PPP 工作进程

4.为浙江省提供项目典范

（二）项目借鉴价值

1.借力PPP 模式，拓展城市地下空间资源

2.量身定制，针对性选用DBFO 方式运作

3.捆绑开发，发挥项目规模效应

4.优化绩效，公益性与经营性结合

5.创新采购，土地出让与PPP 社会资本采购结合

典型案例五十一　安徽省滁州市来安产业新城项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目建设规模和内容

1.规划设计咨询服务

2.土地整理

3.基础设施及公共配套设施建设

4.产业发展服务

5.区域运营管理

（三）项目建设和运营情况

（四）咨询机构

二、运作模式

（一）项目结构

（二）实施方案

1.合作模式

2.风险分配机制

3.投融资结构

4.投资回报机制

5.合同体系

6.监管架构

7.项目操作流程

8.运作过程

9.政企双方权利义务

（1）政府方的权利义务

（2）社会资本的权利义务

三、借鉴价值

（一）充分发挥社会资本力量、破解县域经济发展难题

（二）高目标定位、高水平规划、高层次合作、高效率推进

1.高目标定位

2.高水平规划

3.高层次合作

4.高效率推进

（三）注重不断创新

1.科技创新

2.生态创新

3.文化创新

4.产业创新

（四）坚持合作共赢

典型案例五十二　湖南省长沙市金井“茶乡小镇”城镇建设及旅游开发一期项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容和规模

4.投资规模和结构

（二）项目背景

（三）项目进展情况

（四）社会资本方概况

二、运作模式

（一）PPP 项目具体模式

（二）交易结构

（三）投融资模式

（四）回报机制

1.可行性缺口补助的计算方式

2.可行性缺口补助的调整确认

（五）项目主要风险的分配框架

（六）项目合同体系

（七）主要权利义务

1.政府方的权利义务

2.项目公司的权利义务

3.社会资本的权利义务

（八）运营管理方案

（九）绩效考核机制

三、借鉴价值

（一）做好规划，找准定位，突出特色，实现城镇开发建设和产业发展相融合

（二）采用PPP 模式，创新特色小镇开发建设的投融资模式

（三）允许和鼓励民营企业参与PPP 项目，发挥社会资本的相关优势，参与特色小镇的开发建设

（四）在项目实施上，理清总体思路，稳步推进

典型案例五十三　内蒙古自治区赤峰市红山区市政路桥项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）项目背景和进展

（三）社会资本方概况

（四）融资机构情况

（五）咨询机构情况

二、运作模式

（一）具体模式

（二）项目交易结构

（三）投融资机制

（四）回报机制

1.项目回报机制

2.股东回报机制

（五）项目风险分配框架及风险防范措施

1.风险分配框架

2.风险防范措施

（六）合同体系

（七）绩效考核体系

（八）社会资本采购

（九）主要权利义务

1.区住建局在合作期内的基本权利

2.区住建局在合作期内的基本义务

3.项目公司在合作期内的基本权利

4.项目公司在合作期内的基本义务

三、借鉴价值

（一）分期竣工分期付费，确保子项目实施连贯性

（二）运营内容不能“一刀切”

（三）全生命周期的绩效导向管理

典型案例五十四　江苏省镇江市海绵城市项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容和规模

4.投资规模与资金来源

5.项目实施机构

6.政府出资代表

7.社会投资人

（二）项目背景与进展情况

二、运作模式

（一）PPP 具体模式

（二）投融资模式

1.项目资本金

2.项目融资

（三）回报机制

1.污水处理费

2.可行性缺口补助

3.代建费

（四）主要风险分配框架

（五）合同体系及主要权利义务

1.合同体系

2.主要权利义务

（1）项目实施机构（镇江市住建局）

（2）政府出资代表（水务公司）

（3）社会投资人（光大水务）

（4）项目公司

3.项目公司管理层架构

三、借鉴价值

（一）项目建设意义

（二）技术创新

（三）PPP 模式创新

1.建设模式灵活多样

2.采购流程规范高效

3.回报机制科学合理

4.绩效考核机制完备

（四）运作建议

典型案例五十五　江苏省淮安市智慧城市项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目名称

2.建设地点

3.建设内容和规模

4.投资规模和结构

5.资金来源

（二）项目建设背景

（三）社会资本方选取

（四）项目进展情况

二、运作模式

（一）具体模式

（二）投融资模式与交易结构

（三）回报机制

1.使用者付费

2.可行性缺口补贴

（四）主要风险分配框架

（五）主要权利义务的约定

1.主要权利

（1）淮安市经信委的一般权利

（2）项目公司的一般权利

2.主要义务

（1）淮安市经信委的一般义务

（2）项目公司的一般义务

三、借鉴价值

（一）采用PPP 模式的创新点

（二）示范价值

（三）运作经验和体会

典型案例五十六　陕西省延安市延河综合治理城区段两岸城市夜间文化旅游提升工程

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目基本情况

（三）社会资本方概况

（四）咨询机构

二、运作模式

（一）具体模式

（二）交易结构

1.项目范围

2.合作期限

3.参与方

（三）投融资模式

1.资金来源、性质及用途

2.项目融资条件

（四）回报机制

（五）主要风险分配框架

1.政府方承担的风险

2.社会资本/项目公司承担的风险

3.双方共同承担的风险

（六）合同体系

1.《PPP 项目合同》

2.股东协议

3.融资合同

4.工程建设合同

5.设备采购合同

6.广告播放协议

（七）双方主要的权利义务

1.政府方享有的权利和义务

2.社会资本/项目公司享有的权利和义务

三、借鉴价值

（一）EPC 总承包方式有助于快速完成项目建设

（二）PPP 模式有助于解决项目融资问题、提高服务质量

1.消除费用的超支

2.有利于转换政府职能

3.促进了投资主体的多元化

4.提高公共服务质量

5.风险分配合理

（三）社会资本方选择与建设招标“两标并一标”

第三批典型案例

典型案例五十七　重庆市主城区北部片区供水项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）交易结构

（二）主要权利义务的约定

1.政府方权利义务及责任

2.社会投资人的权利义务及责任

（三）社会资本的选择

三、借鉴价值

（一）投资回报创新

1.水价的确定原则

2.合理成本的确定

3.水费获取

（二）融资模式优化

1.创新PPP 主体架构中的“政府中立”模式

2.率先推行规模承包、厂网合一的运营模式

（三）项目风险规避

（四）绩效评价实施

1.率先提出“混合价格”

2.率先提出“合理成本”原则

3.率先抵制“高额溢价”错误倾向

典型案例五十八　大连市快轨3号线项目

一、项目概况

（一）项目基本情况

（二）社会资本概况

（三）项目进展情况

二、运作模式

（一）项目实施模式

1.具体运作模式

2.回报模式

3.各方职责

（二）项目实施主体及资本金设置

（三）实施过程中考虑的问题

1.存量资产出让方式

2.PPP 实施模式

3.存量资产的剥离

4.实施机构的选定

5.试运营期的设置

6.运营期资产更新问题

7.税费问题

8.期满后社会资本退出方式

9.置换资金的使用

三、借鉴价值

（一）选择项目的主要角度

1.行业角度

2.社会服务角度

3.政府支出责任角度

4.存量资产变现角度

（二）引入真正有意愿的运营企业

（三）建立培育市场理念

典型案例五十九　安徽省铜陵市城市排水一体化项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）基本情况

（三）存量资产基本情况

二、运作模式

（一）项目交易结构

（二）项目公司股权结构

（三）盘活存量资产的操作流程

（四）采用PPP 模式后项目运营情况

1.资产清点及移交工作

2.组织架构搭建

3.制度保障

4.工程管理工作

5.防汛抢险工作

（五）资产公允价值确定或评估情况

（六）国有产权核实与界定情况

（七）人员分流及安置等情况

（八）转让价款使用情况

（九）回报机制和调价机制

（十）风险分担机制

（十一）新建、改扩建项目实施方式

三、借鉴价值

（一）特点及亮点

1.“厂网一体化”运作，付费与绩效考核挂钩

2.创新性实现了国有产权交易和PPP 项目社会投资人招选的合并

（二）项目实施成效

1.经济效益

2.社会效益

3.环境效益

4.优化政府治理

典型案例六十　贵州省凯里市城镇供排水项目

一、项目概况

（一）项目背景

（二）项目进展情况

1.项目前期准备阶段

2.社会资本方遴选阶段

3.项目执行阶段

（1）调整内部职能机构

（2）加强对原设施的改造和运营管理

（3）做好城乡扩容供水工作

（4）项目公司经济效益得到体现

二、运作模式

（一）合作范围及期限

（二）运作方式

（三）交易结构

（四）回报机制

（五）调价机制

（六）转让价款使用

三、借鉴价值

（一）主要成效

1.进一步推进国有企业改革

2.有效化解政府存量债务

3.加快公共设施建设，增加公共服务供给

4.有助于实现风险优化分配

5.社会效益更加明显

6.引进先进的管理模式

7.拓宽了投融资渠道

8.加快了城市乡镇供排水一体化建设

（二）推进过程中存在的困难和问题

1.国有资产审计评估时间长、难度大

2.项目边界条件认识不足

3.PPP 项目推广经验较少

典型案例六十一　甘肃省张掖市城区集中供热项目

一、项目概况

二、运作模式

（一）盘活资产的主要目的

（二）盘活存量资产的PPP 模式

（三）盘活存量资产操作流程

（四）采用PPP 模式后项目运营情况

（五）事业单位和国有企业改制情况

（六）资产公允价值确定和评估情况

（七）国有产权核实与界定情况

（八）债权债务处理情况

（九）人员分流及安置情况

1.正式在册职工安置

2.在岗聘用人员安置

3.离岗退养人员安置

4.工伤人员安置

5.退休职工安置

6.遗属抚恤对象安置

7.留职停薪人员安置

8.安置情况

三、借鉴价值

（一）主要做法

1.创新发展理念，重视学习考察

2.建立工作机制，强化组织保障

3.科学研究论证，建立合作模式

4.规范运作项目，实现合作共赢

（二）实施成效

（三）存在问题

典型案例六十二　江西省赣州市章贡区社区（村）居家养老服务中心项目

一、项目概况

（一）项目实施背景

（二）项目基本概况

（三）引入的社会资本方概况

（四）项目主要运营目标

（五）盘活存量资产及收回投资的再使用情况

1.盘活存量资产的主要目的

2.基础设施存量资产的基本情况

二、运作模式

（一）盘活存量资产的PPP 模式

（二）盘活存量资产的操作流程

1.项目公司

2.项目融资

3.回报机制

（三）收回投资的再使用情况

（四）采用PPP 模式后运营情况

（五）资产公允价值确定或评估情况

（六）产权界定与核实

（七）使用者付费的标准和收费方式

（八）经营性纯收入分配情况

（九）相关风险分担与应对情况

三、借鉴价值

（一）操作流程规范

（二）回报机制合理

（三）绩效考评严谨

（四）效率水平提高

后　记