证券法教程电子书

文前辅文

前言

第一章 证券、证券市场与证券法

第一节 什么是证券

一、证券的定义

二、股票

三、债券

四、存托凭证

五、证券投资基金

六、资产支持证券

七、资产管理产品

八、瑞幸咖啡案对域外管辖条款适用的启示

九、豪威案对定义证券的启示

第二节 证券市场概论

一、证券市场简介

二、证券市场的主体

三、证券市场的经济功能

四、证券市场现存的主要问题

第三节 证券法

一、证券法的法律体系

二、中国证券法的制定历程

三、证券法的性质

四、证券法的特征

五、证券法的基本原则

六、证券法中的主要制度

第四节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、美国证监会诉豪威公司案

第二章 证券发行

第一节 证券发行概述

一、证券发行的定义、特点及目的

二、证券发行的种类

三、证券发行审核制度

四、证券承销

五、保荐制度

第二节 股票发行

一、股票发行条件

二、我国股票发行注册程序

第三节 公司债券发行

一、公司债券发行概述

二、公司债券的发行条件及申请文件

三、公司债券发行的程序

四、债券信用评级

第四节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、欣泰电气欺诈发行案

第三章 证券交易

第一节 证券交易的一般规定

一、证券交易制度概述

二、证券交易的一般规则

三、证券交易的一般程序

第二节 证券上市制度

一、证券上市概述

二、证券上市条件

三、证券上市程序

四、证券退市

第三节 禁止的证券交易行为

一、禁止内幕交易

二、禁止利用未公开信息交易

三、禁止操纵证券市场

四、禁止编造、传播虚假信息

五、禁止损害客户利益

六、禁止出借证券账户

七、禁止违规资金入市

八、限制国企买卖股票

第四节 拓展学习

一、余思

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、杭萧钢构内幕交易案

第四章 上市公司的收购

第一节 上市公司收购制度

一、特点各异的收购浪潮

二、上市公司收购制度的内涵

三、上市公司收购的分类

四、上市公司收购的一般规则

五、上市公司的要约收购

六、上市公司的协议收购

七、上市公司并购交易方的违规行为及法律责任

第二节 上市公司反收购制度

一、反收购浪潮的演进

二、反收购概述

三、我国反收购的立法文本

四、我国反收购决定权配置的归属

第三节 拓展学习

一、余思

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、海利生物公司决议效力确认纠纷案

第五章 信息披露

第一节 信息披露制度概述

一、信息披露制度的缘起与发展

二、信息披露制度的内涵与外延

三、信息披露制度的作用

第二节 信息披露制度的基本要求

一、信息披露的基本原则

二、信息披露的标准

第三节 信息披露的方法及监管

一、信息披露的方法

二、信息披露的监管

第四节 虚假陈述的法律责任

一、虚假陈述概述

二、信息披露义务人

三、虚假陈述民事责任的六大构成要件

四、虚假陈述的法律责任

第五节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、五洋债证券虚假陈述案

第六章 投资者保护

第一节 投资者保护的必要性

一、证券投资者概述

二、为何保护投资者

三、投资者保护机构

四、投资者保护独立成章的意义

第二节 投资者保护的具体措施

一、投资者适当性制度

二、股东权利征集制度

三、上市公司现金分红制度

四、公司债券持有人保护制度

第三节 多元化纠纷解决机制

一、先行赔付制度

二、投资者保护机构支持制度

第四节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、康美药业证券虚假陈述案

第七章 证券市场主体

第一节 证券发行人

一、证券发行人概述

二、证券发行人的分类

第二节 证券交易场所

一、证券交易场所概述

二、证券交易所

三、证券交易所的监管职权

第三节 证券公司

一、证券公司概述

二、证券公司的业务

三、证券公司的监管规则

第四节 证券登记结算机构

一、证券登记结算机构概述

二、证券登记结算机构的业务规则

第五节 证券服务机构

一、证券服务机构概述

二、证券服务机构的义务与责任

第六节 证券业协会

一、证券业协会概述

二、证券业协会的职责

第七节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、光大“乌龙指”案

第八章 证券监管

第一节 证券监管制度概述

一、证券监管的内涵与外延

二、中国的证券监管体制

第二节 中国证监会

一、中国证监会的设置与目标

二、中国证监会的职责

第三节 国务院证券监管机构的权限与约束

一、国务院证券监管机构的权限

二、证券监管人员的义务与责任

第四节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、苏嘉鸿内幕交易案

第九章 证券法律责任

第一节 证券法律责任概述

一、证券法律责任的概念与特征

二、证券法律责任的构成要件

第二节 证券民事责任

一、证券民事责任的概念和特征

二、证券民事责任的分类

第三节 证券行政责任

一、证券行政责任的概念及特征

二、证券行政责任的处罚方式

三、证券行政责任的种类

第四节 证券刑事责任

一、证券刑事责任的概念及特征

二、证券刑事责任的种类

第五节 拓展学习

一、思考

二、参考法律法规

三、本章阅读文献

四、匹凸匹证券虚假陈述案