政府与社会资本合作(PPP)法律问题国别研究电子书

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序言

目录

第一章　政府和社会资本(PPP)法律问题概述

一、概述

（一）PPP概念初探

（二）PPP制度背景

1. 财政投入有限

2. 项目规划能力欠缺

3. 服务低效

（三）PPP国际原则和标准

1. 科学的政府决策

2. 合理的制度建设

3. 不断提升的政府能力

4. 有效的公私合作

二、各国PPP模式中的主要法律问题

（一）PPP制度框架及相关机构

1. PPP制度框架

2. PPP机构设置

（二）PPP项目采购法律问题

1. 项目识别

2. 项目设计及审查

3. 项目协议起草

4. 项目采购

5. 融资到位(financial close)

（三）与政府有关的法律问题

1. 政府参与方的范围界定

2. 政府担保

3. 财政安排

4. 税收

5. 外汇制度

6. 信息公开与公众沟通

（四）与社会资本方有关的法律问题

1. 项目公司

2. 交易融资结构

3.项目再融资

（五）与合作关系有关的法律问题

1. 项目协议

2. 项目许可

3. 收费机制

4. 争端解决机制

5. 项目接管权、介入权

6. 利益共享—风险共担机制

7. 奖惩机制

8. 其他问题

三、小结

（一）各国PPP概念探讨

（二）我国PPP制度现状及立法借鉴

1. 设立国家级别的法律

2. 强化PPP模式的财政约束

3. 加强PPP中心建设

4. 建立PPP风险防控体系

5. 完善政府PPP支持政策

第二章　PPP国际组织标准概述

一、概述

二、主要国际组织标准原则

（一）《OECD关于私人参与基础设施原则》及《PPP公共管理原则建议》

1. 决定基础设施服务的提供方式(《OECD原则》第1～4条)

2. 提升PPP及基础设施投资的制度环境(《OECD原则》第5～8条)

3. 各级政府的战略与能力(《OECD原则》第9～12条)

4. 加强政府与社会资本的合作(《OECD原则》第13～19条)

5. 鼓励商业行为负责(《OECD原则》第20～24条)

（二）联合国原则

（三）其他国际组织原则

1. 《PFI项目立法指南》和《PFI项目立法条款范本》

2. 《EBRD现代特许法核心原则》及其解释

3. 《PPP参考指南第二版》

三、小结

（一）构建科学、合理的PPP立法框架

（二）严格把控PPP项目的识别与采购

（三）强化PPP协议的执行与管理

附件：OECD 对各国PPP 制度发展程度的评级标准

第三章　澳大利亚PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）定义

（二）发展现状

二、澳大利亚PPP法律概况和主要政策

三、澳大利亚PPP项目程序及项目协议

（一）项目周期

1. 项目开发

2. 项目采购

（二）项目协议

1. 变更机制

2. 终止事项

3. 违约补偿条款

（三）项目许可

（四）付费机制

四、澳大利亚PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）政府担保

（四）扶助政策

1. 提高亏损/坏账结转价值

2. 持续经营主体认定

（五）物有所值评价

1. 数量评价要素——公共部门比较值(Public Sector Comparator，PSC)

2. 质量评价要素

（六）贴现率计算

（七）政府接管权

（八）争端解决

1. 提交独立专家

2. 提交仲裁庭

五、澳大利亚经典PPP案例

（一）新南威尔士M7高速公路项目

（二）墨尔本会议展览中心项目

六、小结

（一）国内立法借鉴

1. 立法注重各阶段中政府与利益相关者的沟通咨询

2. 立法规定PPP项目采购程序的谈判机制

3. 立法强调项目的物有所值评价

4. 立法要求政府对项目实施有效监管

（二）跨国投资战略

1. 澳大利亚对外资投资限制宽松，鼓励社会资本投资

2. 投资需合理评估风险，掌握可得的救济措施

附件1：采购决策——β值(Asset Beta)范围

附件2：系统风险溢价分配表

第四章　巴西PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）基本定义

（二）现状

二、巴西PPP法律概况

（一）1993年联邦第8666/93号法《巴西采购法》

（二）1995年联邦第8987/95号法《巴西特许权法》

（三）2004年《巴西政府与社会资本合作法》

三、巴西PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

（二）第三方异议权

（三）项目协议

（四）付费机制

（五）奖惩制度

四、巴西PPP其他相关法律

（一）项目公司

1. 公司组织形式

2. 外国资本投资限制

3. 公司税费相关规定

4. 股东退出限制

5. 项目公司法定义务

（二）项目资产

（三）项目担保

（四）外汇制度

（五）劳动法律问题

（六）信托、代理及其他法律关系

（七）争端解决

（八）介入、接管与清算

（九）法律选择

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 政府担保政策

2. 债权人的介入权和政府的接管权

3. 异议权利

（二）跨国投资战略

1. 外国投资限制较多

2. 企业税赋较重

3. 政府信用风险较大

4. 政府项目开发能力

第五章　智利PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）概念

（二）现状

二、智利PPP法律概况

（一）1991年《公共工程特许法案》

（二）1996年第19460号法案

（三）2010年第20410号法案

三、智利PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

（二）第三方异议权

（三）RFT条款和项目协议

1. 项目收费条款

2. 政府监管和法律职责条款

四、智利PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）扶持政策

1. 公共工程项目最低收益担保(GMR)

2. GMR制度的政府义务

（四）信托代理制度

（五）外汇政策

（六）争端解决

（七）破产清算

1. 特许财产清算

2. 持续经营

（八）劳动法律问题

（九）法律选择和主权豁免

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 引入创新采购机制

2. 限定社会资本的资信要求

3. 出台政府支持政策

（二）跨国投资战略

1. 项目公司规定

2. 政府公信力高

3. 专门的争端解决机制

4. 法律选择规定

第六章　俄罗斯PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）历史背景

（二）现状

二、俄罗斯PPP法律概况和主要政策

（一）概述

（二）监管架构

（三）法律架构

1. 联邦立法

2. 地区、市级层面立法

三、俄罗斯PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

1. 政府公告招标项目

2. 社会资本自提项目

（二）第三方异议权

（三）项目协议

（四）项目许可

（五）风险分担

（六）付费机制

（七）罚金约定

四、俄罗斯PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）项目担保

（四）扶持政策

1. 传统政府资助政策

2. 投资基金(Investment Fund)

3. 特别经济区政策

（五）外汇制度

（六）征收制度

（七）劳动法律问题

（八）争端解决

（九）破产清算

（十）法律选择

五、小结

（一）立法特点

1. PPP法和特许权法的管辖划分

2. 项目资产的归属和处置

3. 债权人的权益保障

（二）跨国投资战略

1. 外资投资限制

2. 项目的融资障碍

3. 争端解决方式

附件：俄罗斯《特许权法》和《PPP法》的具体适用

第七章　土耳其PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）PPP定义

（二）发展现状

二、土耳其PPP法律概况

（一）具体模式立法

1. BOT(Built-Operate-Transfer)模式立法

2. BO(Build-Operate)模式立法

3. BLT(Build-Lease-Transfer)模式立法

4. TOR(Transfer of Operation Rights)模式立法

（二）行业特别法

（三）PPP法草案（PPP Draft Law）

三、土耳其PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

1. BOT模式采购规则

2. TOR模式采购规则

3. 政府许可项目规则

（二）第三方异议权

（三）项目协议

1. 奖惩措施条款

2. 介入权条款

（四）项目许可

（五）收费机制

四、土耳其PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）扶持政策

（四）外汇制度

（五）劳动法律问题

（六）主权豁免

（七）争端解决

（八）破产清算

1. 清算

2. 破产程序

（九）法律选择

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 从松散到统一立法，设立PPP中心

2. 采购程序的分类规定，细化不同项目的采购要求

（二）跨国投资战略

1. 外国资本投资要求宽松，有利于吸引外资投资

2. 分析法律风险，防范制度漏洞

第八章　埃及PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）历史发展

（二）现状

二、埃及PPP法律概况

（一）2010年《政府和社会资本合作法》

（二）1947年《公共设施特许法》和1958年《自然资源和公共设施投资特许法》

（三）PPP项目专门法律

（四）PPP行业部门法

（五）1998年《招标法》

三、埃及PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

（二）异议或诉讼权

（三）项目协议

（四）许可事项

（五）付费机制

四、埃及PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）项目担保

1. 不动产抵押

2. 商业抵押

3. 银行账户质押

（四）扶持政策

（五）主权豁免

（六）争端解决

（七）破产清算

（八）外汇政策

（九）征收规定

（十）劳动法律问题

五、小结

（一）埃及PPP制度及实施问题

1. 政府机关配套人员专业水平有限

2. 部门间协调不当

3. PPP合作模式行政色彩浓厚，政府与社会资本方之间风险分担不合理、权责失衡

4. 法律规范和实践操作与国际标准相去甚远

（二）埃及PPP模式的进展与借鉴

1. 放松外资投资管制，促进外商投资基础设施

2. 完善、规范PPP法律制度，提高模式的规范性

3. 设立专门的争端调解机构，优化政府管理模式

第九章　印度PPP相关法律研究

一、概述

（一）PPP定义

（二）发展现状

二、印度PPP法律概况和主要政策

（一）行业特别法

1. 能源部门

2. 城市轨道交通部门

3. 港口部门

4. 通信部门

（二）政府指导文件

（三）PPP国家政策（National PPP Policy）

三、印度PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

（二）第三方异议权

（三）项目协议

（四）项目许可

1. 环境许可

2. 劳动环境许可

3. 有害物质处理许可

4. 行业许可

（五）使用费机制

四、印度PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）项目担保

（四）扶持政策

1. 所得税优惠

2. 可行性缺口补助(Viability Gap Funding)

3. 印度基础设施融资有限公司(India Infrastructure Finance Company Ltd，IIFCL)

4. 基础设施项目开发基金(India Infrastructure Project Development Fund)

（五）外汇制度

（六）劳动法律问题

（七）主权豁免

（八）争端解决

1. 司法系统

2. 替代性争端解决方式

（九）破产清算

1. 自愿清算

2. 强制清算

（十）法律选择

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 政府机构分工明确

2. 项目审批宽进严出

3. 财政支持覆盖广泛

（二）跨国投资问题

1. 外资投资限制

2. 许可审批制度

3. 争端解决方式

第十章　韩国PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）基本定义

（二）现状

二、韩国PPP法律概况和主要政策

（一）1994年《促进社会资本参与基础设施投资法》

（二）1998年《基础设施社会资本投资法》

（三）2005年《社会资本参与基础设施法》

（四）2009年“复兴PPI项目计划”

1. 资金支持

2. 共担利息费用增额

3. 缩短项目期限

4. 放松政府管制

5. 扩大项目筛选范围

6. 密切监管政府基金支出

三、韩国PPI项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

1. 政府公告项目

2. 社会资本自提项目

（二）第三方异议权

（三）项目协议

（四）具体实施方案

（五）项目预算

四、韩国PPI其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

（三）项目担保

1. 机构担保

2. 抵押担保

（四）扶助政策

（五）争端解决

（六）重整清算

1. 企业破产重整程序

2. 企业破产清算程序

（七）法律选择

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 统一的PPI项目管理机构

2.清晰合理的制度规定

3.明确的政府部门分工

4.简化易行的项目程序

5.可靠的风险共担、利益共享机制

6.必要的政府政策支持

（二）跨国投资战略

1.整体宽松的投融资管制有利于进行社会资本投资

2.设置专门争端解决机构

第十一章　印度尼西亚PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）历史背景

（二）现状

二、印尼PPP法律概况和主要政策

（一）2005年《政府与社会资本合作供应基础设施法》

（二）与PPP相关的行业部门法

1. 电力行业

2. 采矿业

3. 铁路基础设施行业

（三）PPP配套机构

三、印尼PPP项目程序及项目协议

（一）项目采购流程

（二）第三方异议权

（三）项目协议

1. 基本条款

2. 国有资产限制条款

3. 惩罚与奖励条款

（四）项目许可

1. 营业许可

2. 辅助许可

3. 环境保护许可

（五）付费机制

四、印尼PPP其他相关法律

（一）项目公司

（二）项目资产

1. 知识产权

2. 土地和建筑

（三）项目担保

（四）扶助政策

1. 印度尼西亚基础设施担保基金(Indonesia Infrastructure Guarantee Fund，IIGF)

2. 印度尼西亚基础设施资助基金(Indonesia Infrastructure Financing Facility，IIFF)

3. 其他政府支持政策

（五）外汇制度

1. 境外支付责任

2. 了解客户规定

（六）劳动法律关系

（七）争端解决

1. 司法程序

2. 仲裁程序

（八）信托、代理关系

（九）重整清算

（十）法律选择

五、小结

（一）印尼PPP模式的主要问题

（二）国内立法借鉴

1. 根据经济发展规划以及项目成熟度进行规划安排

2. 充分鼓励社会资本自提项目

3. 土地管理制度

4. 政府支持政策

5. 贪腐配套立法

（三）跨国投资战略

1. PPP许可程序复杂

2. 政府部门协作松散

3. 外国投资限制问题

4. 外汇管制问题

附件1：印度尼西亚PPP项目采购程序类型一览表

附件2：外商投资限制行业(负面清单)

第十二章　美国PPP相关法律问题研究

一、概述

（一）PPP的定义

（二）美国PPP项目融资所涉及的主要领域

（三）美国PPP项目的驱动力及阻力

二、美国PPP的发展历程

（一）金融危机前美国PPP的发展情况

（二）金融危机中PPP遭受的严重困难

（三）2009年《美国复苏和再投资法案》

（四）美国政府对PPP政策的不一致性

三、美国典型PPP项目分析

（一）芝加哥高架路项目

（二）印第安纳收费公路项目

四、美国PPP项目涉及的主要法律问题

（一）采购法律限制

（二）第三方异议及诉讼

（三）企业组织相关法律问题

1. 普通公司

2. 普通合伙企业

3. 有限合伙企业

4. 有限责任公司

（四）税收法律问题

（五）CFIUS监管

（六）政策支持

（七）州拨款权

（八）主权豁免

（九）纠纷解决

（十）项目收费权

1. 项目收费标准

2. 项目收益共享机制

（十一）违约金条款

（十二）项目担保

1. 担保的设立

2. 提前介入权

（十三）项目被征收的风险

（十四）劳动法律问题

（十五）法律选择

五、小结

（一）国内立法借鉴

1. 立法确定政府与社会资本合作的核心内容

2. 立法区分政府作为管理者和参与者的功能地位

3. 立法明确PPP模式中的政府间财政关系

4. 立法建立对PPP项目参与者的奖惩制度

（二）跨国投资战略

1. 美国PPP模式制度环境较为宽松、稳定，整体上有利于通过PPP模式对美投资

2. 充分的政府支持政府有助于PPP项目投资

3. 对美采用PPP模式投资需综合分析，防范法律风险

附件：《美国保障性住房中的PPP模式》