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中文摘要
ABSTRACT
《金融全球化下的中国金融监管体制改革与创新》序
导 论
一、研究意义
二、研究背景
三、研究创新
(一)拓展金融监管的研究视野
(二)变革金融监管的研究方法
(三)深化金融监管的研究内容
(四)推动金融监管制度创新
四、研究方法
第一章 概念解读:金融全球化
第一节 内涵厘定:全球化、经济全球化与金融全球化
第二节 特征分析:自由与趋同
一、金融管制立法宽松化
二、金融贸易市场一体化
三、金融监管规则统一化
四、金融政策协调国际化
第三节 效应考察:基于法经济学的分析
一、积极效应:经济增长绩效
(一)金融全球化与经济增长关系的实证检验
(二)基于经验研究和国际比较的结论分析
二、消极效应:金融脆化助推
(一)金融体系的固有脆弱性
(二)金融全球化与金融脆化:经验和理论分析
第四节 结论:金融全球化的收益与成本
第二章 关系审视:全球化的变迁与金融监管
第一节 理论演进与制度变迁:全球化进程中管制与放松管制的博弈
一、古典金融理论主导下的金融监管:放任自流
二、20世纪30年代金融大危机后的金融监管:严格管制
三、金融创新与自由化改革中的金融监管:放松监管
四、20世纪90年代以来的金融监管:谨慎监管
第二节 经验与教训:作为危机防范措施的金融监管
一、金融危机的教训:以泰国和我国台湾地区为对象
二、反危机对策的启示:以亚洲银行业的崛起为核心
第三节 本体追问:金融监管的性质、功能及其原则
一、性质探寻:监管制度·金融监管权
(一)监管制度:缘起及其演进
(二)金融监管权:权能及其法律定位
二、功能认知:金融监管的正当性拷问
三、效率溯源:良好金融监管的原则
第四节 结论:全球化进程中金融监管作用的理性审视
第三章 考察反思:中国金融监管运行实证分析
第一节 低效运行:中国金融监管运行的现状考察
一、竞争力低下:中国金融监管低效运行的表征之一
(一)金融体系竞争力理论与指标体系
(二)中国金融机构的竞争力:基于有效竞争的经济学分析
二、风险潜增:中国金融监管低效运行的表征之二
(一)全球化趋势下中国金融业的制度风险
(二)全球化趋势下中国金融业的信用风险
(三)全球化趋势下中国金融业的操作风险
(四)全球化趋势下中国金融业的合规风险
(五)全球化趋势下中国金融业的市场风险
第二节 症结探寻:中国金融监管低效运行的根源分析
一、监管理念有失片面
二、监管体系结构失衡
三、监管治理机制薄弱
四、监管范围有失狭窄
五、监管方式缺乏创新
六、监管规则相对滞后
(一)征信管理法规严重缺位
(二)风险监管法规过于滞后
(三)证券监管法规过于粗放
(四)金融刑法设计不尽科学
第四章 全球化视野下中国金融监管的战略设计
第一节 竞争本位还是稳定优先:中国金融监管现代化的价值取向
一、竞争优先、兼顾稳定:中国金融监管的理念更新
二、制度变革:金融监管权的统一和存款保险制度的建立
(一)建立独立统一的金融监管组织体制
(二)加快存款保险制度的构建
第二节 注重激励还是强调控权:中国金融监管现代化的机能定位
一、消极控权、放任自流:“无法律即无行政”的形式法治主题
二、积极干预、严格管制:行政国家昭示的实质法治使命
三、立足控权、激励相容:金融监管现代化的机能重塑
四、机制整合:监管信息披露制度的完善
第三节 全面开放还是严格保护:中国金融监管现代化的方略选择
一、全面开放与局部保护并重:发达国家金融监管的启示
二、开放式合理保护:中国金融监管政策的选择
(一)明确开放式保护主义的国际法依据，确立审慎监管原则
(二)合理采取开放式保护主义的国内法措施
第四节 政府主导还是社会推进:中国金融监管现代化的模式安排
一、两种制度变迁模式的考察
(一)社会推进的诱致性变迁
(二)政府主导的强制性变迁
二、中国金融监管现代化的模式安排:政府主导、社会参与
三、体系重构:公私合作监管的宣导
(一)政府监管的方式改革:健全金融法规体系
(二)社会参与的制度创新:发展金融同业公会
结 论
参考文献
致 谢
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