“一带一路”法律供给机制研究电子书

丛书序

前言

绪论 “一带一路”法律供给形势分析

一、法律供给机制的一般原则

（一）法律供给是什么

（二）影响法律供给的重要因素

（三）“一带一路”法律供给机制的基本框架

二、“一带一路”法律供给机制的主要不足

（一）规则产生的推进机制乏力

（二）纠纷的多元化解机制尚处在起步阶段

（三）法律规则的协调机制举步维艰

（四）规则的分析利用机制缺少针对性的谋划和推进

（五）“一带一路”的法律理念形成机制尚处在萌芽阶段

三、“一带一路”法律供给机制的现有基础

（一）相关涉外法律修改

（二）相关司法解释陆续出台

（三）相关行政指导行为正在加强

四、“一带一路”法律供给机制亟需解决的主要问题

（一）法律规则供给的机制问题

（二）投资方面的法律供给机制问题

（三）贸易方面的法律供给机制问题

（四）基础设施建设方面存在法律风险

（五）“一带一路”争端解决机制的构建

第一编 “一带一路”法律供给的渊源

一、“一带一路”沿线国家法律制度供给

（一）沿线国家法律制度供给总体状况

1.“一带一路”沿线国家法律体系概况

2.“一带一路”沿线国家法律制度供给版图

（1）大陆法系板块

（2）英美法系板块

（3）伊斯兰法系板块

（二）主要沿线国家法律制度供给

1.大陆法系板块

（1）欧盟法圈代表性国家——波兰

（2）苏联法圈代表性国家——俄罗斯

（3）东盟法圈代表性国家——越南

2.英美法系板块代表性国家——马来西亚

（1）贸易投资法律制度

（2）金融法律制度

（3）劳工与环保法律制度

（4）争议解决法律制度

3.伊斯兰法系板块代表性国家——沙特阿拉伯

（1）贸易投资法律制度

（2）金融法律制度

（3）劳工与环保法律制度

（4）争议解决法律制度

（三）“一带一路”对沿线国家法律制度供给的新要求

（四）促进沿线国家法律制度供给的路径思考

二、国际法律制度供给

（一）国际条约及相关协定是“一带一路”倡议的重要法律基础

1.中国与“一带一路”倡议沿线国家签署国际条约现状

（1）友好合作条约

（2）投资经贸协定

（3）交通运输协议

（4）科教文卫协定

（5）打击跨国犯罪协定

2.中国参与“一带一路”倡议沿线国际合作组织情况

（二）“一带一路”倡议下创新国际经济规则

1.国际经济规则理念之创新

2.“一带一路”倡议下国际经济规则的创新方向

（1）基础设施合作领域

（2）能源合作领域

（3）投资贸易领域

（三）“一带一路”倡议中跨国法律协调机制

（四）“一带一路”国际合作软法保障机制

第二编 “一带一路”法律供给的重点问题

一、“一带一路”投资法律问题研究

（一）“一带一路”投资国内法律制度概述

1.我国对外直接投资的法律政策

（1）我国对外直接投资的法律政策演进

（2）我国对外直接投资法律政策存在的主要问题

（3）我国对外直接投资立法的完善路径

2.我国外商投资法律制度

（1）我国外商投资立法发展及现状

（2）《外商投资法》《外商投资法实施条例》的重大亮点及突破

（3）我国外商投资立法中仍然存在的问题

（二）“一带一路”沿线国家投资环境概述

1.“一带一路”沿线国家的投资现状

（1）中国对“一带一路”沿线国家投资的特征

（2）中国对“一带一路”沿线国家投资的主要区域

2.“一带一路”沿线国家的投资环境

（1）投资环境影响因素

（2）“一带一路”沿线国家法律政策环境发展趋势

（三）与“一带一路”沿线投资相关的国际性组织及规则

1.与投资相关的多边组织及规则

（1）ICSID

（2）MIGA

（3）WTO

（4）亚洲基础设施投资银行（AIIB）

2.投资合作的双边规则

（1）与“一带一路”沿线国双边投资协定的签订情况

（2）与“一带一路”沿线国家BITs的主要内容

3.“一带一路”投资规则的构建思路

（四）“一带一路”沿线投资的普遍性法律问题

1.“投资”的定义

（1）典型公约和BIT范本对“投资”的定义

（2）国际仲裁实践对“投资”性质的认定

（3）“一带一路”相关国家BITs特征总结

（4）建议

2.对“投资者”的认定

（1）自然人作为投资者

（2）法人作为投资者

（3）建议

3.准入与设立的障碍

（1）外资准入的一般审查制度

（2）外资并购的反垄断审查

（3）国家安全审查

（4）建议

（五）不同投资领域的具体法律问题：以能源和基建领域投资为例

1.“一带一路”沿线能源和基建投资概况

（1）投资规模

（2）投资模式

2.法律分析

3.建议

（六）推进“一带一路”沿线投资的有关法律建议

1.加快对外投资法律体系建设，加强投资领域国际合作

2.强化法律风险防范意识，提升法律风险管理水平

二、“一带一路”贸易法律制度供给

（一）“一带一路”沿线各国与贸易有关的法律制度现状

1.中国

2.西亚地区国家

3.东盟经济共同体

4.中东欧经贸国家

（二）与贸易相关的法律制度供给

1.“一带一路”贸易的信用体系构建与完善

（1）建立“一带一路”贸易信用规则

（2）贸易信用数据互通

2.自贸区建设的法律与政策

（1）我国自贸区法律和政策现状及建议

（2）推进建设“一带一路”自贸区法律制度体系

3.服务贸易

（1）我国发展服务贸易存在的主要问题

（2）服务贸易制度的建立和完善

4.反倾销与反补贴

（1）反倾销与反补贴存在的法律问题

（2）重点案例及其教训研究

（3）反倾销与反补贴程序的完善

5.基本交易法律制度

（1）基本交易制度存在的法律问题

（2）制度实践

三、“一带一路”海关国际合作机制

（一）“一带一路”沿线各国海关合作基础

（二）进出口与海关法律问题

1.贸易法律制度不完善，贸易便利化制度存在明显差异

2.关税与非关税壁垒设置任意性明显，风险大

3.海关法律规定不统一，相关程序制度不协调

（三）贸易管制问题

1.进出口管制立法的完善

2.环境关税立法及实施

3.海关立法修订和管理制度改革

（1）增加国际合作的明确规定

（2）健全《海关法》中贸易便利化的促进措施

（3）简化管理制度

（4）与企业建立友好伙伴关系

4.知识产权边境保护

四、“一带一路”知识产权保护法律问题

（一）共建“一带一路”需要知识产权制度与战略先行

1.知识产权在“一带一路”倡议中的内涵

2.国际合作格局中的知识产权

（1）发达国家经济体组成的自由贸易谈判

（2）发展中国家倡导的自由贸易谈判

（3）“一带一路”倡议在知识产权问题上对自由贸易谈判的影响

（4）各国需要协同努力的方向

（二）我国知识产权法治情况

1.国际条约

2.国内立法

3.司法保护

4.行政执法

（三）“一带一路”沿线国家知识产权保护概况

1.知识产权区域合作

（1）知识产权环境复杂，发展水平不平衡

（2）我国企业知识产权布局不均衡，侵权和被侵权风险大

（3）对沿线国家知识产权法律信息缺乏了解

2.建立“一带一路”框架下的知识产权国际规则

（1）商标制度

（2）专利制度

（3）版权制度

3.企业在沿线国家知识产权战略布局研究

（1）商标注册

（2）专利布局

五、“一带一路”交通与基础设施建设法律问题

（一）“一带一路”货物运输法律问题研究

1.丝绸之路经济带的陆路货物运输

（1）公路运输

（2）铁路运输

2.21世纪海上丝绸之路的海上货物运输

（1）既有的海上货物运输规则体系

（2）统一海上丝绸之路海上货物运输法的出路

（二）“一带一路”基础设施建设法律问题研究

1.我国对外工程承包的现状

2.我国企业对外工程承包可能遇到的重点问题

（1）融资问题

（2）法律风险

第三编 “一带一路”倡议下争端解决机制的构建

一、“一带一路”倡议实施与现有争端解决机制

（一）“一带一路”倡议实施下的纠纷类型

1.私主体与私主体之间的争议

2.国家与国家之间的贸易争端

3.私主体与国家之间的投资争端

4.国际金融机构（国际组织）与融资主体之间的争端

5.跨国能源交易与运输争端

（二）当前跨国争端解决机制的主要形式

1.政治型争端解决模式

2.政治与司法相结合型争端解决模式

（1）磋商前置+东道国救济

（2）磋商前置+东道国救济或者仲裁

（3）磋商前置+仲裁

3.司法型争端解决模式

（1）正式司法争端解决类型

（2）准司法争端解决类型

（三）纠纷类型与争端解决机制之间的匹配性问题

1.吸资国站位的争端解决机制模式不再适应“一带一路”倡议的需求

2.过度依赖政治性外交手段解决争端

3.采用仲裁手段解决国际争端经验稀缺，仲裁规则设计有缺陷

4.私人、企业成为争端解决主体的机制存在导向偏差

5.争端解决机制缺乏针对性，附属保留等运用不够充分

6.国际争端解决机制中的机构配套、专业服务等方面有待提升

（四）现有争端解决机制不适应性的原因分析

1.“一带一路”倡议与传统国际经贸合作模式不同

2.“一带一路”上存在许多高冲突风险国家，导致争端发生和解决更加复杂、敏感

3.现有经贸合作模式下的争端解决机制难以完全适应“一带一路”倡议需求

（1）WTO争端解决机制不适应性分析

（2）ICSID争端解决机制的不适应性分析

（3）区域性争端解决机制的不适应性分析

（4）国际能源争端解决机制的不适应性分析

（5）国际融资争端解决机制的不适应性分析

二、“一带一路”倡议实施中争端解决体系完善的原则和思路

（一）“一带一路”倡议实施中争端解决机制体系面临的主要问题

（二）“一带一路”倡议实施中争端解决完善的原则

1.动态性原则

2.灵活性原则

3.系统性原则

4.多元性原则

（三）“一带一路”倡议实施中争端解决完善的基本思路

1.立足当下，取长补短

（1）推动“一带一路”沿线国加入全球性国际争端体系

（2）创设专门的“一带一路”纠纷解决机制

2.柔性机制与强制性程序相结合

3.构建“一带一路”争端解决中心

三、“一带一路”倡议实施中的争端解决模式一：政治解决

（一）跨国争端解决机制中政治解决的主要形式

1.WTO争端解决机制中的磋商程序

（1）磋商的时限

（2）磋商的形式

（3）磋商的方式

2.中国一东盟自由贸易区争端解决机制中的磋商程序

（1）磋商的条件

（2）磋商的请求

（3）磋商的其他事项

（二）“一带一路”倡议实施中争端政治解决的空间

1.“一带一路”倡议实施中争端政治解决的优势

2.“一带一路”倡议实施中争端政治解决的不足

（三）“一带一路”倡议实施中争端政治解决机制的进一步完善

四、“一带一路”倡议实施中的争端解决模式二：司法解决

（一）跨国争端解决机制中司法解决的主要形式

1.国际民商事诉讼

2.国际商事仲裁

3.WTO争端解决机制

（1）WTO成员必须就争议事项先行磋商

（2）专家组解决争议

（3）上诉程序

（4）裁决执行与监督

4.ICSID投资争端解决机制

（1）管辖权确定

（2）ICSID享有排他性管辖

（3）裁决承认与执行

（二）“一带一路”倡议实施中争端司法解决的空间

1.司法模式的比较优势

（1）磋商

（2）斡旋与调停

（3）外交保护

2.我国对司法模式应用不足

（三）争端司法解决机制的进一步完善

1.诉讼方式

（1）完善管辖权规则

（2）完善国际司法合作与协助

2.仲裁方式

（1）建立临时仲裁制度

（2）构建“一带一路”在线仲裁纠纷解决机制

（3）“一带一路”国际投资争端解决机制之构建

五、涉“一带一路”商事纠纷解决的供需分析与应对

（一）“一带一路”相关主体对商事仲裁的需求现状分析

（二）“一带一路”沿线地区商事争议解决供给现状考察

1.中方在相关国际知名仲裁机构的参与现状

（1）新加坡国际仲裁中心（Singapore International Arbitration Centre，SIAC）[112]

（2）香港国际仲裁中心（Hong Kong International Arbitration Centre，HKIAC）[113]

（3）国际商会国际仲裁院（International Chamber of Commerce，ICC）[114]

（4）吉隆坡国际仲裁中心（Kuala Lumpur Regional Center for Arbitration ，KLRCA）[115]

（5）伦敦国际仲裁院（London Court of International Arbitration，LCIA）[116]

2.官方文件对于国际商事仲裁的引导现状

3.以亚洲基础设施投资银行为代表的核心功能性机构对于国际商事仲裁的使用

（三）中国国内对“一带一路”争议纠纷的供给现状考察

1.中国商事仲裁话语权不足

2.商事仲裁过程中律师储备不够

3.中国仲裁机构的国际公信力有待提高

（四）通过供给侧结构性改革提升中国商事仲裁的竞争力

六、构建综合、公正、高效的“一带一路”争端解决体系

（一）建构更加完善的纠纷预防机制

1.政府层面

（1）建立多层次的信息共享机制

（2）建立早期预警机制

（3）建立统一的领导机构

2.民间层面

（1）转变认识，理解争议解决条款的重要性

（2）公司内部需制定明确的纠纷预防政策

（3）强化争议预防培训，培养人才

（二）更加重视替代性纠纷解决机制的运用

1.重视替代性纠纷解决机制的必要性分析

（1）司法解决具有一定的缺陷

（2）替代性纠纷解决机制具有较大的应用价值

2.更多地运用替代性纠纷解决机制的方案设想

（1）加强替代性纠纷解决机制自身的机制建设

（2）加强国际合作，推动替代性纠纷解决机制谈判

（3）做好替代性纠纷解决机制的引导和保障工作

（三）不同争端解决方式之间的衔接

1.处理好政治性和司法性的关系

（1）发展中国家和发达国家在选择上的一般规律

（2）如何处理好政治性和司法性的关系

2.处理好国际化和本土化的关系

（1）资本输出国和资本输入国在选择上的一般规律

（2）如何处理好国际化和本土化的关系

3.争端解决方式的衔接模式

（1）国家之间的争端

（2）国家和他国投资者之间的争端

（3）不同国籍投资者之间的争端

（四）争端解决机构、机制、人才等要素的有机配合

1.争端解决机构及相关人才现状

2.创建“一带一路”争端解决机构的方案设想

（1）完善信息共享与合作磋商机制

（2）争端解决方式多元化

（3）构建有特色的调解制度，并设置调解前置

（4）制定管辖权竞合时的选择使用规则

（5）制定统一的仲裁员遴选标准和仲裁标准

（6）提高仲裁的透明程度

（7）增设上诉机制

3.做好人才的培育工作

（1）高校方面

（2）司法机关方面

（3）行政机关方面

第四编 “一带一路”倡议下法律共同体建设

一、构建“一带一路”新型法律共同体的必要性

（一）法律共同体维持秩序、推动社会进步

1.一般型法律共同体对国际治理的积极作用

2.创新型法律共同体对社会的积极作用

（1）国家层面

（2）区域层面

（二）法律共同体是建立贸易与投资法律合作机制的要求

1.经济贸易互联互通的需要

2.服务中国经济发展需要

（三）法律共同体是解决“一带一路”法律冲突的需要

（四）法律共同体有助于提高中国话语权

1.“一带一路”需要健康的话语

2.法律共同体有助于传播法治中国的话语权

（1）中国传统法律文化和中国特色法治理念

（2）中国特色法治话语体系

（五）法律共同体有利于保障国家安全

1.国家安全概览

（1）国家安全的界定

（2）国家安全与世界局势紧密相关

2.法律共同体的构建是维护国家安全从被动到主动的举措

3.法律共同体有助于保障我国的外部安全和经济安全

（六）法律共同体促进人类命运共同体的构建

二、构建“一带一路”新型法律共同体的可行性

（一）法律共同体形态：新旧更替，生生不息

（二）新型法律共同体的构建：几百年一遇的历史格局

（三）新型法律共同体的已有基础

三、“一带一路”新型法律共同体的基本内涵

（一）法律共同体

1.共同体的概念

2.法律共同体的概念

（二）国际组织与新型法律共同体的关系

1.国际组织：国际合作制度化的表现

2.国际组织实践的发展

（1）传统的国际组织

（2）国家间多边合作制度化新形态及分析

（三）国际法治与法律共同体的关系

（四）“一带一路”新型法律共同体的定位及特征

1.以法治为新型法律共同体的基本治理形态

2.以制度化为新型法律共同体的发展路径

3.推进贸易规则、投资规则的趋同化

4.新型法律共同体的发展与“一带一路”的发展程度相适应

5.参与国家国情复杂多样

6.在经济贸易规则之外，同时推进其他相关规则的必要协调

四、构建“一带一路”新型法律共同体的条件与途径

（一）“一带一路”新型法律共同体的条件

1.政治方面

（1）继续坚定地推进“一带一路”倡议

（2）政治认同

2.经济和贸易方面

3.文化与社会方面

（二）“一带一路”新型法律共同体的途径

1.国别研究：美国构建法律共同体的经验

2.法律共同体典型样本分析

（1）法律共同体概览

（2）联合国与国际法治建设

（3）世界贸易组织

（4）东亚共同体

3.中国构建法律共同体的途径

（1）第一阶段：政府高层间协商与交流，商讨法治化道路

（2）第二阶段：以规则为基础、多种合作形式并进

（3）第三阶段：更高水平的国际合作和法律制度

五、新型法律共同体人才的培养

（一）新型法律共同体所需高端法律人才的要求

（二）我国高端法律人才培养现状及存在的不足

1.现状

2.存在的不足

（三）新型法律共同体所需高端法律人才的培养路径

1.国内法律人才的培养

2.国际法律人才的培养