中亚投资法律风险与典型案例电子书

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第一章　土库曼斯坦

一、土库曼斯坦法律制度介绍

（一）中国与土库曼斯坦经济贸易起源及现状

1.中国与土库曼斯坦的经济贸易起源

2.中国与土库曼斯坦的经济贸易现状

3.中国与土库曼斯坦签订的双边协定

4.中国与土库曼斯坦的双边贸易

5.中国与土库曼斯坦的双向投资

（二）土库曼斯坦宪法及基本法律制度

1.土库曼斯坦概况

2.土库曼斯坦的宪法

（1）宪法令的基础

（2）公民的基本权利自由及义务

（3）国家权力和政府体系

（4）地方政府自治

（5）选举机制及公民投票权

（6）司法权力

（7）检察院

（8）最终条款的规制

3.土库曼斯坦的基本法律规定

（三）货币金融法律制度

1.土库曼斯坦的货币制度

2.土库曼斯坦外汇制度

3.土库曼斯坦的银行机构设置

4.土库曼斯坦的融资条件

5.土库曼斯坦的税收制度

（四）与外国投资者的商贸、投资活动有关的法律制度

1.对外商贸领域的基本规定

2.外商投资领域的基本规定

二、中资企业对其投资的主要产业及法律流程

（一）企业的注册程序

1.合资企业的注册申请

2.分支机构的注册申请

3.代表机构的注册申请

（二）企业的并购流程

1.土库曼斯坦的外资并购政策

2.土库曼斯坦的投资并购程序

（三）承包工程项目的程序

（四）申请专利和注册商标的程序

三、投资争端解决程序与案例

（一）投资争端解决程序

（二）案例

1.土库曼斯坦南约罗坦天然气田二期建设工程

2.青海与土库曼斯坦经贸合作

四、土库曼斯坦的经贸投资环境

五、经贸、投资风险因素及应对策略

（一）政治风险

（二）经济贸易风险

（三）商业环境风险

（四）法律风险

（五）投资风险

（六）承包工程风险

（七）劳务合作风险

第二章　吉尔吉斯斯坦

一、吉尔吉斯斯坦法律制度介绍

（一）中国与吉尔吉斯斯坦经济贸易关系起源及现状

1.双边经贸关系

2.双边投资

（1）投资环境

（2）投资现状

（二）吉尔吉斯斯坦宪法及基本法律制度

（三）吉尔吉斯斯坦对外贸易管理法律制度

1.对外贸易法规和政策

2.许可证管理制度和配额制度

3.原产地制度

4.海关管理制度

（四）与外国投资者的商贸、投资活动有关的法律制度

1.税收法律制度

（1）在中国消除双重征税如下：

（2）在吉尔吉斯斯坦，消除双重征税如下：

2.外汇管理制度

3.银行法律体系

4.保险业务法律

5.证券市场法律

6.劳动管理法律制度

7.自由经济区的法律制度

（1）自由经济区实施特殊的海关制度

（2）自由经济区实施特殊的外汇制度

（3）特殊的税后优惠制度

（4）简化出入境制度

（5）特殊的行政管理体制

（五）国际组织与国际条约投资规范体系对吉尔吉斯斯坦投资法律环境的影响

1.WTO对吉尔吉斯斯坦投资法律环境的影响

（1）对于外国投资者待遇的改变

（2）自由获取公开信息

（3）降低了平均关税水平

（4）减少人为干预，降低政府干预经济的程度，充分发挥市场调节作用

2.TRIMs协议对吉尔吉斯斯坦投资法律环境的影响

二、中资企业对吉尔吉斯斯坦投资的主要产业及法律流程

（一）中资企业对吉尔吉斯斯坦投资的主要产业

（二）投资法律流程

1.海外投资国内审批流程

2.在吉尔吉斯斯坦设立企业的形式

3.在吉尔吉斯斯坦设立企业流程

4.在吉尔吉斯斯坦设立企业后利润的汇出

（三）在吉尔吉斯斯坦企业并购投资流程

1.明确并购预期，确定并购标准和目标

2.并购模式的选择

3.物色并购目标

4.签订并购意向书

5.制订对目标企业并购后的业务整合计划

6.目标公司的审查和评估

7.法律尽职调查

（1）财务审查

（2）税务状况审查

8.并购价格的确定

9.支付方式的选择

10.设计并购方案

11.签署并购协议

（1）价格和支付方式

（2）当事人双方的权利与义务

（3）一般性说明

（4）所出售的股份或者资产实际上是对交易标的进行明确界定

（5）结算及其他

（四）并购过程中需注意的法律问题

1.反垄断审查

2.有限责任公司收购股份的条件

三、中国与吉尔吉斯斯坦投资争端解决程序与案例

（一）中吉双边经贸争端解决机制的建立与发展

（二）中吉经贸争端解决程序

1.中国投资者与吉尔吉斯斯坦国内合作者之间争端的解决

2.中国与吉尔吉斯斯坦国家之间争端的解决

（1）国内司法程序

（2）国际投资争端解决中心的管辖

（三）双边条约和司法合作现状

（四）中国与吉尔吉斯斯坦投资争端案例分析

四、对吉尔吉斯斯坦经贸法律特征的专项研究

（一）两国资源互补

（二）中国与吉尔吉斯斯坦之间有良好的制度优势

（三）中国与吉尔吉斯斯坦之间有良好的地缘优势

（四）存在的问题

1.经济落后，发展水平较低

2.贫富不均，腐败成风

3.立法水平较低

五、经贸、投资法律风险因素及应对策略

（一）政治风险

（二）军事风险

（三）税费风险

（四）环保风险

（五）法律风险

（六）中国企业对吉尔吉斯斯坦投资的风险控制及规避

1.政府层面

2.企业层面

第三章　乌兹别克斯坦

一、乌兹别克斯坦法律制度介绍

（一）中国与乌兹别克斯坦经济贸易关系起源及现状

1.起源

2.现状

（二）乌兹别克斯坦宪法及基本法律制度

1.乌兹别克斯坦宪法

2.乌兹别克斯坦基本法律制度

（1）司法机关

（2）检察机关

（三）乌兹别克斯坦货币金融法律制度

1.当地货币

2.外汇管理

3.银行机构

4.融资条件

5.证券市场

（四）与外国投资者的商贸、投资活动有关的法律制度

1.投资主管部门

2.投资与贸易相关规定

3.税收体系和制度

4.投资行业

5.贸易保护

二、中资企业对乌兹别克斯坦投资的主要产业及法律流程

（一）投资产业

（二）优惠措施

1.投资优惠政策

（1）基本优惠

（2）税收优惠

（3）海关优惠

2.工业特区优惠政策

（1）纳沃伊自由工业经济区

（2）安格连特别工业区

3.中小企业优惠措施

（1）减轻税负

（2）简化手续

（3）减少行政干预

（4）资金扶持

（5）积极申请外国和国际金融机构融资支持

（三）投资方式

（四）法律流程

1.承包工程

2.招标方式

3.公司设立

4.申请专利

三、中国与乌兹别克斯坦投资争端解决程序与案例

（一）争端解决程序

1.诉讼

2.仲裁

3.解决国家与他国国民之间投资争端的国际中心

4.世界贸易组织

5.其他争端解决方式

（二）投资案例分析

四、中国与乌兹别克斯坦经贸法律特征的专项研究

（一）主要双边协定

（二）经贸法律特征

五、经贸、投资法律风险因素及应对策略

（一）风险因素

1.司法体系不健全

2.违约风险

3.争端解决机制不健全

4.投保成本高

5.合同履行困难

6.缺乏有效经验

（二）应对策略

1.完善投资合同

2.积极投保，分化风险

3.规范自身行为

4.充分利用各项优惠政策

第四章　塔吉克斯坦

一、塔吉克斯坦法律制度介绍

（一）中国与塔吉克斯坦经济贸易关系起源及现状

1.中国与塔吉克斯坦的经济贸易起源

2.中国与塔吉克斯坦的经济贸易现状

（1）两国的双边贸易

（2）两国签订的合作文件

（二）塔吉克斯坦宪法及基本法律制度

1.塔吉克斯坦概况

2.塔吉克斯坦的宪法

（1）宪法体系的基础

（2）公民的基本权利和自由

（3）议会

（4）总统

（5）政府

（6）地方权力

（7）自治地区

（8）法院

（9）检察院

（10）宪法修改程序

3.塔吉克斯坦的基本法律制度

（三）货币金融法律制度

1.塔吉克斯坦的货币制度

2.塔吉克斯坦的外汇管理制度

3.塔吉克斯坦的银行体系

4.塔吉克斯坦的融资条件

5.塔吉克斯坦的信用卡使用情况

（四）与外国投资者的商贸、投资活动有关的法律制度

1.与外国投资商贸有关的法律制度

2.与外国投资者投资有关的法律制度

二、中资企业对其投资的主要产业及法律流程

（一）中资企业对塔吉克斯坦投资的主要产业

（二）中资企业在塔吉克斯坦投资注册企业的程序

1.在塔吉克斯坦设立企业的流程

2.在塔吉克斯坦企业并购投资流程

3.在塔吉克斯坦承揽工程项目的程序

4.在塔吉克斯坦申请专利和注册商标

（三）矿业投资

三、中国与塔吉克斯坦投资争端解决程序与案例

（一）投资争端解决程序

（二）案例

1.中国水电集团投资塔吉克斯坦水电站建设项目

2.中国黑龙江某企业投资塔吉克斯坦建材市场

四、塔吉克斯坦的经贸投资环境分析

五、经贸、投资风险因素及应对策略

（一）贸易方面

（二）投资方面

（三）承包工程方面

（四）劳务合作方面

（五）其他注意事项

1.政治风险

2.经济贸易风险

3.商业及投资环境风险

4.法律风险

（六）防范投资合作风险

第五章　哈萨克斯坦

一、哈萨克斯坦法律制度介绍

（一）中国与哈萨克斯坦经济贸易关系起源及现状

1.中国与哈萨克斯坦的经济贸易起源

2.中国与哈萨克斯坦的经济贸易现状

3.中国与哈萨克斯坦签订的双边贸易协定

4.中国与哈萨克斯坦的双边贸易

5.中国与哈萨克斯坦的双向投资

（二）哈萨克斯坦宪法及基本法律制度

1.哈萨克斯坦概况

2.哈萨克斯坦的宪法

（1）宪法一般条款的规制

（2）宪法关于个人及公民的规定

（3）宪法关于总统职权的规定

（4）宪法关于议会的规定

（5）宪法关于政府的规定

3.哈萨克斯坦的基本法律制度

（三）哈萨克斯坦货币金融法律制度

1.哈萨克斯坦的货币制度

2.哈萨克斯坦的外汇管理制度

3.哈萨克斯坦的银行机构设置

4.哈萨克斯坦的税收制度

（四）与外国投资者的商贸、投资活动有关的法律制度

1.投资领域的基本规定

2.对外贸易领域的基本规定

（1）涉及贸易领域的基本立法

（2）基本制度规制

（3）哈萨克斯坦在经贸与投资领域规制的新发展

二、中资企业对其投资的主要产业及法律流程

（一）在哈萨克斯坦设立企业的流程

1.建立分支机构

2.建立子公司

3.在哈萨克斯坦注册分支机构和子公司所需提交的文件

（二）矿产资源投资流程

（三）油气资源投资流程

（四）基础设施投资流程

三、投资争端解决程序与案例

（一）投资争端解决程序

（二）投资案例

1.中石油集团在哈萨克斯坦油气领域投资项目

2.中信资源控股有限公司卡拉让巴斯油田项目

3.中哈管道项目

四、哈萨克斯坦的经贸投资环境分析

（一）通关环节壁垒

（二）技术性贸易壁垒

（三）服务贸易壁垒

（四）政府采购

（五）石油天然气领域的投资壁垒

（六）矿产领域的投资壁垒

五、经贸、投资风险因素及应对策略

（一）政治风险

（二）外汇风险

（三）法律风险

（四）文化风险

（五）技术风险

（六）经济风险

（七）经营风险