企业合规制度规范选编电子书

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前言

第二部分 重点领域合规管理

（一）反腐败与反商业贿赂合规

1.中华人民共和国刑法（节录）

2.中华人民共和国反不正当竞争法

3.中华人民共和国反垄断法

4.中华人民共和国药品管理法（节录）

5.中华人民共和国证券投资基金法（节录）

6.中华人民共和国招标投标法（节录）

7.中华人民共和国劳动合同法（节录）

8.中华人民共和国民法典（节录）

9.中华人民共和国个人信息保护法（节录）

10.中华人民共和国治安管理处罚法（节录）

11.中华人民共和国民事诉讼法（节录）

12.最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释

13.最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见

14.最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释

15.最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释

16.最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定（节录）

（二）贸易合规

1.中华人民共和国海关法（节录）

2.中华人民共和国税收征收管理法（节录）

3.中华人民共和国对外贸易法（节录）

4.中华人民共和国进出口商品检验法（节录）

5.中华人民共和国进出境动植物检疫法（节录）

6.中华人民共和国食品安全法（节录）

7.中华人民共和国出口管制法（节录）

（三）网络安全与数据合规

1.中华人民共和国刑法（节录）

2.中华人民共和国网络安全法（节录）

3.中华人民共和国数据安全法（节录）

4.中华人民共和国个人信息保护法（节录）

5.GB/T 35273—2020《信息安全技术 个人信息安全规范》（节录）

6.信息网络传播权保护条例

7.网络安全审查办法

8.网络信息内容生态治理规定

9.互联网文化管理暂行规定

10.网络出版服务管理规定（节录）

11.互联网用户公众账号信息服务管理规定

12.互联网跟帖评论服务管理规定

13.互联网论坛社区服务管理规定

14.互联网直播服务管理规定

15.互联网危险物品信息发布管理规定

16.互联网用户账号名称管理规定

17.常见类型移动互联网应用程序必要个人信息范围规定

18.云计算服务安全评估办法

19.外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定（略）

20.儿童个人信息网络保护规定

21.区块链信息服务管理规定

22.汽车数据安全管理若干规定（试行）

（四）反垄断与反不正当竞争合规

1.中华人民共和国反垄断法（略）

2.中华人民共和国反不正当竞争法（略）

3.经营者反垄断合规指南

4.企业境外反垄断合规指引

5.禁止垄断协议规定

6.禁止滥用市场支配地位行为规定

7.经营者集中审查规定（节录）

8.关于规范经营者集中案件申报名称的指导意见

9.关于经营者集中简易案件申报的指导意见

10.制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定

11.公平竞争审查制度实施细则

12.市场监管总局关于反垄断执法授权的通知

13.国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南

14.禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为规定

15.国务院反垄断委员会关于知识产权领域的反垄断指南

16.国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南

17.国务院反垄断委员会关于汽车业的反垄断指南

18.国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南

19.国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南

（五）海外投资并购合规

1.中华人民共和国反外国制裁法

2.企业境外投资管理办法

3.对外投资备案（核准）报告暂行办法

4.阻断外国法律与措施不当域外适用办法

5.国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见

6.银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（节录）

（六）财务合规管理

1.中华人民共和国会计法（节录）

2.中华人民共和国证券法（节录）

3.中华人民共和国公司法（节录）

4.企业财务会计报告条例（节录）

5.会计档案管理办法（节录）

6.上市公司信息披露管理办法（节录）

7.上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求（节录）

（七）ESG（环境、社会和公司治理）

1.中华人民共和国公司法（节录）

2.中华人民共和国民法典（节录）

3.中华人民共和国刑法（节录）

4.中华人民共和国证券法（节录）

5.中华人民共和国环境保护法（节录）

6.安全生产许可证条例

7.危险化学品安全管理条例

8.建设工程安全生产管理条例

9.上市公司治理准则（节录）

10.生态文明体制改革总体方案（节录）

11.生态环境损害赔偿制度改革方案

12.安全生产违法行为行政处罚办法

13.生产安全事故罚款处罚规定

14.安全生产事故隐患排查治理暂行规定

（八）知识产权合规

1.中华人民共和国商标法（节录）

2.中华人民共和国专利法（节录）

3.中华人民共和国著作权法（节录）

4.中华人民共和国民法典（节录）

5.中华人民共和国刑法（节录）

6.中华人民共和国海关法（节录）

7.知识产权强国建设纲要（2021—2035年）

8.关于强化知识产权保护的意见

9.计算机软件保护条例（节录）

10.信息网络传播权保护条例（节录）

11.中华人民共和国知识产权海关保护条例

12.关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定

13.专利合作条约（PCT）

14.“十四五”国家知识产权保护和运用规划（略）

15.中华人民共和国植物新品种保护条例（略）

16.建立世界知识产权组织（WIPO）公约（略）

17.与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）（略）

18.保护文学艺术作品伯尔尼公约（略）

19.保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约（略）

20.保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约（略）

21.世界版权公约（略）

22.商标国际注册马德里协定（略）

23.商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定（略）

（九）出口管制合规

1.中华人民共和国出口管制法（节录）

2.中华人民共和国海关法（节录）

3.中华人民共和国数据安全法（节录）

4.中华人民共和国刑法（节录）

5.中华人民共和国行政处罚法（节录）

6.中华人民共和国国际刑事司法协助法（节录）

7.中华人民共和国核出口管制条例（节录）

8.商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见

9.阻断外国法律与措施不当域外适用办法

第三部分 域外企业合规管理参考文件

1.经合组织跨国企业准则[1]（节录）

2.内控、道德与合规，最佳实践指南[6]

3.北京反腐败宣言[7]

4.亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素[9]

5.合规与银行内部合规部门[10]

6.世界银行集团诚信合规指南摘要[15]

7.英国：反贿赂法案（略）

8.法国：萨宾第二法案（Sapin II）（略）

9.欧盟：通用数据保护条例（GDPR）（略）

10.美国：反海外腐败法案（FCPA）（略）

11.美国：萨班斯-奥克斯利法案（SOX法案）（略）

12.美国：美国海外资产控制办公室（OFAC）合规承诺框架[17]

13.美国：外国公司问责法案（HFCAA）（略）