上市公司法律政策全书(第六版)电子书

导读

一、综合

中华人民共和国公司法

中华人民共和国证券法

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国企业破产法

中华人民共和国企业国有资产法

中华人民共和国公司登记管理条例

企业信息公示暂行条例

国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见

国有资产评估管理办法

企业国有资产监督管理暂行条例

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）

最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定

二、上市公司治理

（一）综合

上市公司治理准则

上市公司行业分类指引

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知

（二）章程

上市公司章程指引

（三）股东与股东大会

上市公司股东大会规则

上市公司与投资者关系工作指引

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定

中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

（四）董事、监事和高级管理人员

中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知

中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

上市公司股权激励管理办法

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法

国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知

（五）企业内部控制

企业内部控制基本规范

财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知

三、上市发行

（一）综合

股票发行与交易管理暂行条例

国务院关于开展优先股试点的指导意见

优先股试点管理办法

（二）首次公开发行

首次公开发行股票并上市管理办法

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号

中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知

创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定

（三）再融资

上市公司证券发行管理办法

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号

上市公司非公开发行股票实施细则

（四）债券

企业债券管理条例

公司债券发行与交易管理办法

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

（五）B股

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则

（六）上市保荐

证券发行上市保荐业务管理办法

证券发行上市保荐业务工作底稿指引

中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

（七）发行与承销

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

关于加强新股发行监管的措施

证券发行与承销管理办法

创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）

超额配售选择权试点意见

（八）退市

中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见

四、股权变动

（一）增持与减持

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定

上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见

（二）国有股转让

国有单位受让上市公司股份管理暂行规定

上市公司国有股权监督管理办法

划转部分国有资本充实社保基金实施方案

（三）并购重组

国务院关于促进企业兼并重组的意见

国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程

上市公司收购管理办法

上市公司重大资产重组管理办法

《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号

《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号

《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

国务院关于经营者集中申报标准的规定

经营者集中申报办法

经营者集中审查办法

商务部关于外国投资者并购境内企业的规定

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知

商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定

（四）股权分置改革

上市公司股权分置改革管理办法

上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定

中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见

中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知

五、信息披露

（一）信息披露管理

上市公司信息披露管理办法

中国证券监督委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知

关于前次募集资金使用情况报告的规定

中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见

中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见

（二）信息披露规则

1.上市公司信息披露内容与格式准则

2.上市公司信息披露编报规则

3.上市公司信息披露解释性公告/规范问答

4.发行人信息披露指引

六、境外上市公司

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知

到境外上市公司章程必备条款

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见

中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知

关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知

七、上市公司监管

创业板上市公司持续监管办法（试行）

证券市场禁入规定

上市公司现场检查办法

行政和解试点实施办法

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

上市公司董事长谈话制度实施办法

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知

国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知

中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知

中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知

国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知

八、法律责任

（一）民事责任

中华人民共和国民事诉讼法

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定

最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知

（二）行政处罚

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则

中国证券监督管理委员会行政复议办法

信息披露违法行为行政责任认定规则

最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要

（三）刑事责任

中华人民共和国刑法（节录）

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释

最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见

最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见

最高人民检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知