黑名单制度电子书

前 言

第一章 黑名单制度概述

一、黑名单的制度起源

二、境外国家黑名单制度的主要立法例

三、我国目前实践中的黑名单制度

四、黑名单概念的界定

五、黑名单的法律性质

（一）黑名单与行政行为

（二）黑名单与具体行政行为

（三）黑名单制度与行政处罚行为

（四）黑名单制度与其他具体行政行为

（五）小结

六、黑名单制度的法律依据

七、黑名单的类型

（一）行政黑名单、司法黑名单与社会黑名单

（二）中央黑名单与地方黑名单

（三）部门、行业黑名单与统一黑名单

（四）公开黑名单与保密黑名单

（五）限权黑名单与非限权黑名单

八、黑名单制度与其他相关制度的关系

（一）黑名单制度与信用体系建设的关系

（二）黑名单制度与失信联合惩戒制度的关系

（三）黑名单制度与简政放权、转变政府职能工作的关系

九、黑名单制度理论和立法研究的意义和作用

（一）黑名单制度理论研究是立法实践的迫切需要

（二）黑名单制度的理论和立法研究具有坚实的基础

（三）相关理论和立法研究将极大地推动黑名单制度的建设和发展

十、小结

第二章 黑名单制度的作用与意义

一、社会信用体系建设与黑名单制度

（一）社会信用体系的概念与主要内容

（二）黑名单制度是完善商务诚信的重要内容

（三）加强对市场主体信用约束急需加强黑名单制度的建设

二、黑名单制度与行政监管形式创新

（一）黑名单制度是行政监管形式的重要创新

（二）黑名单制度是政府简政放权的重要补充

三、黑名单制度是交易安全的重要条件和保障

（一）保障交易安全概述

（二）黑名单制度有利于选择交易相对方

（三）黑名单制度有利于阻遏违法违约行为的发生

第三章 我国黑名单制度的发展、现状及问题

一、我国黑名单制度的发展脉络

（一）我国黑名单制度形成阶段（20世纪90年代—2014年）

（二）我国黑名单制度发展阶段（2014年至今）

二、我国黑名单制度的发展现状

（一）中央层面的黑名单立法文件

（二）地方政府黑名单立法文件

（三）银行、第三方评级机构、行业协会等其他社会机构相关规定

（四）黑名单制度的实践运用

三、我国黑名单制度存在的问题

（一）黑名单列入标准杂乱

（二）黑名单的惩戒措施和移出标准也不统一

（三）信息不共享，惩戒不联动

（四）救济渠道不畅通，运作程序不规范

（五）公示平台不统一，公示内容及方式不规范

第四章 境外黑名单制度的实践与经验

第一节 境外制度概况

第二节 境外具体立法实践与制度经验

一、美国

二、欧盟

三、德国

四、法国

五、英国

六、澳洲

七、加拿大

八、俄罗斯

九、日本

十、韩国

十一、新加坡

十二、南非

十三、我国台湾地区

十四、世界银行

十五、不合作组织（NCCTs）

第三节 结 论

第五章 黑名单制度的立法目标与基本原则

一、黑名单制度的立法目标

二、黑名单制度立法的基本原则

（一）合法原则

（二）适当原则

（三）信用约束原则

（四）联合惩戒原则

（五）保障私权原则

（六）社会共治原则

第六章 我国黑名单的制度设计与立法建议

第一节 黑名单的管理体制

一、管理体制概述

二、黑名单的设立和协调主体

（一）黑名单的设立主体

（二）黑名单的协调主体

三、建立问责机制

（一）问责机制的内涵

（二）问责机制的制度功能

（三）问责机制的理论基础

（四）问责机制的构成要素

第二节 黑名单的设定制度

一、《行政许可法》中关于行政许可的设定与规定

二、《行政处罚法》中关于行政处罚的设定与规定

三、黑名单的设定与规定

第三节 黑名单的列入条件

一、分散立法模式下黑名单列入条件的问题及分析

（一）列入对象与列入标准缺乏统一性

（二）列入条件的规制路径缺乏区分度与可操作性

（三）列入周期计算方式缺乏科学性

二、黑名单列入条件统一立法的制度价值

（一）列入条件统一立法是黑名单性质的必然选择

（二）列入条件统一立法是联动惩戒制度实施的前提要求

（三）列入条件统一立法是科学立法、严格执法的具体体现

三、黑名单列入条件的具体设计

（一）黑名单列入对象的合理选择

（二）黑名单列入标准中累积积分制应用

第四节 黑名单的列入程序

一、规范黑名单列入程序的现实必要性

二、规范黑名单列入程序的理论必要性

三、黑名单列入程序应遵守的原则及要求

四、黑名单列入程序中的义务主体

第五节 黑名单的分级制度

一、分级制度的制度价值

二、分级制度的现有适用

三、黑名单分级制度的应用现状及分析

四、建立企业黑名单分级制度

第六节 黑名单的公示方式和公示内容

一、黑名单公示的意义

（一）公示的含义

（二）黑名单公示的意义

二、黑名单公示的现状

（一）公示方式各异

（二）公示内容不同

三、黑名单公示方式的选择

（一）确定公示方式的原则

（二）公示方式的选择

四、黑名单公示的内容

（一）确定公示内容的法律原则

（二）公示内容的范围

第七节 黑名单的公示期限

一、公示期限的内涵

（一）“公示期限”的定义

（二）“公示期限”的特征

二、公示期限的制度价值

三、国内和国外关于公示期限的实践经验

（一）国内中央层面

（三）国外立法实践——以美国为代表

四、黑名单公示期限的立法构想与理由

（一）黑名单公示期限的理论基础

（二）黑名单公示期限的立法建议

（三）黑名单公示期限的立法理由

五、小结

第八节 黑名单的移出制度

一、黑名单移出制度概述

（一）黑名单移出制度的理论基础

（二）黑名单移出制度的概念

二、黑名单移出制度的价值探讨

（一）行政处罚措施的边际效应

（二）激励的启发效应

（三）黑名单移出制度的功能

三、黑名单移出制度的立法构想

（一）我国关于黑名单移出制度的实践

（二）黑名单移出的制度设计

第九节 黑名单历史信息查询制度

一、历史信息查询的法律属性

（一）历史信息查询的基本性质

（二）依申请的政府信息公开

（三）新型的声誉罚

二、历史信息查询的必要性

（一）有利于保障知情权

（二）有利于提升市场效率

三、历史信息查询与权利保护

（一）历史信息查询对基本权利的影响 [112]

（二）限制信息滥用原则

四、历史信息查询主体

（一）主体限制

（二）利害关系人的含义

（三）利害关系主体

五、历史信息查询范围

（一）权利的保护

（二）保密规定及例外 [131]

六、历史信息查询程序

（一）正当行政程序

（二）比例原则

第十节 黑名单的法律效力和法律后果

一、黑名单的法律效力

（一）黑名单效力的存续

（二）黑名单效力的内容

二、黑名单的法律后果

（一）国外实践的借鉴

（二）黑名单的任意限制与法定限制

三、具体惩戒措施

（一）非限权黑名单的法律后果

（二）限权黑名单的法律后果

第十一节 信息交换共享机制与失信联合惩戒机制

一、 信息交换共享机制

（一）信息交换共享机制的概念

（二）建设信息交换共享机制的必要性

（三）信息交换共享机制的内容 [132]

二、建立健全失信联合惩戒机制

（一）失信联合惩戒机制概述

（二）建立失信联合惩戒机制的必要性

（三）失信联合惩戒机制的内容

第十二节 黑名单的异议与救济

一、黑名单的异议制度

（一）黑名单异议的含义

（二）比较法上的黑名单异议制度

（三）黑名单异议制度的法律价值

（四）黑名单异议的主体

（五）黑名单异议的受理、审查以及黑名单列入决定的变更

（六）黑名单异议的预防与控制

二、黑名单的救济制度

（一）黑名单的行政复议以及行政诉讼

（二）黑名单的行政赔偿

附件：黑名单制度文件选辑

一、国务院相关文件

国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知

社会信用体系建设规划纲要

国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快 推进社会诚信建设的指导意见

二、部门黑名单规定

国家工商总局：企业经营异常名录管理暂行办法

国家工商总局：严重违法失信企业名单管理暂行办法

国家食药总局：药品安全“黑名单”管理规定（试行）

国家税务总局：重大税收违法案件信息公布办法（试行）

文化和旅游部：全国文化市场黑名单管理办法

人力资源社会保障部：拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法

国家统计局：统计上严重失信企业信息公示暂行办法

最高人民法院：关于公布失信被执行人名单信息的若干规定

三、地方黑名单规定

江苏省严重失信黑名单社会公示管理办法（试行）

辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）

陕西省违法失信“黑名单”信息共享和联合惩戒办法

河北省食品安全黑名单管理办法（试行）

浙江省商务领域守信“红名单”和失信“黑名单”管理办法（试行）

山东省质监局“黑名单”制度管理办法（试行）

四、境外黑名单规定

美国：联邦健康服务项目排除名单制度

韩国：关于阻碍科斯达克市场健全性行为人的信息管理基准

南非：关于财政部门、交易实体、宪法机构和 公共机构的财政政策规定