讯问之道: 职务犯罪讯问原理与实战策略电子书

第一章 监察讯问的目的和要求

一、讯问的目的

（一）讯问的核心目的是要得到真实的陈述

1.讯问的目的是得到客观陈述，而不仅仅是口供

2.合法的供述未必是真实的

3.陈述的真实性决定了案件的质量

4.讯问不能过于依靠经验

（二）讯问的直接目的是要形成高质量的讯问笔录

1.讯问工作既要注重案件突破，又要注重陈述的引导

2.引导陈述要着眼于笔录的证明作用

二、讯问的基本要求

（一）合法

1.讯问手段合法

2.讯问的程序合法

3.讯问的合法性能够得到证明

（二）合理

第二章 讯问的灵活性和规律性

一、讯问无定法

（一）不要生搬硬套别人的讯问方法

（二）影响讯问方法的变量是多样的

二、讯问有规律

（一）人的心理和生理反应是有规律的

（二）人的认知是有规律的

（三）人与人之间的沟通交流是有规律的

（四）人的选择和决策是有规律的

三、供述的理论模型

（一）里德供述模型[4]

（二）希尔根多弗（Hilgendorf）和埃尔维因（Irving）供述决策模型[8]

（三）里克等人的供述精神分析模型[10]

（四）史蒂芬森和威廉逊的供述相互作用模型[11]

（五）古德琼森的认知—行为供述模型[12]

第三章 讯问的构成环节和任务

第一节 讯问的核心环节

一、讯问环节的划分

二、被讯问人的表现与讯问核心环节

三、讯问核心环节的任务

（一）态度转化环节：转变态度，引导配合

（二）陈述引导环节：引导陈述，形成证据

四、不同环节在讯问中的地位

（一）态度转化是讯问的难点

（二）陈述引导决定讯问的质量

五、不同讯问环节的外在特征

（一）信息流向

（二）话语量

（三）话轮和话题控制

（四）打断与重叠

（五）会话模式

六、讯问环节的反复

第二节 讯问的技术操作流程

一、准备与计划

（一）讯问环境选择和讯问室布置

（二）确定讯问人员和分工

（三）熟悉案情

（四）分析背景和关系

（五）研判被讯问人

（六）讯问提纲

（七）讯问前的铺垫

（八）安全检查

二、讯问开始

（一）填写讯问笔录首部信息

（二）查明被讯问人的基本情况

（三）告知与询问

（四）讯问是否有犯罪行为

三、态度转化

四、陈述引导

五、讯问结束

（一）总结梳理案件事实

（二）核对或宣读笔录

（三）逐页签名、签字

（四）对被讯问人的配合态度予以肯定

（五）对被讯问人提出要求

六、回顾评估

（一）复盘讯问过程

（二）评估讯问对象状态

（三）分析撒谎的可能性和具体表现

（四）查找遗漏的问题

（五）审核引导陈述中的问题

（六）审核笔录是否有瑕疵

（七）分析下一步讯问的方向

第四章 讯问中的心理学原理

第一节 讯问过程的心理解读

一、讯问是引导被讯问人从撒谎到如实陈述的转化过程

二、影响态度转化的两方面因素

三、撒谎是有罪者的正常反应

（一）对刑事责任的畏惧

（二）对心理负担的规避

（三）对惩罚的逃避

四、讯问应当从被讯问人撒谎开始

第二节 撒谎与焦虑情绪

一、谎言、实话与事实真相

（一）实话并不等于事实真相

（二）谎言与实话的区别

二、谎言的类型

（一）有害谎言与无害谎言

（二）编造、遗漏和扭曲

三、撒谎者的内心反应

（一）撒谎的负担

（二）被讯问人撒谎时的内心矛盾

四、撒谎的副产品——焦虑

（一）何谓焦虑

（二）焦虑产生的原因

（三）无罪者和有罪者的焦虑变化方向

第三节 讯问中施加心理作用的基本原理

一、心理影响的基本原理

（一）被讯问人抗拒时的心理状态

（二）被讯问人供述时的心理状态

（三）心理影响的方向

（四）讯问效果与讯问的连续性

二、讯问策略的界限

（一）增加焦虑情绪需要合法合规

（二）减轻犯罪后果的压力不能在定罪和量刑上进行承诺

（三）增加焦虑情绪的同时不能增加刑事责任的压力

第五章 讯问中情绪控制原理与方法

第一节 切断焦虑情绪释放的渠道

一、行为矫控

（一）坐姿矫正

（二）减少做动作的机会

（三）防止哭闹

二、集中注意力

（一）保持专注

（二）减少干扰

第二节 增加焦虑的途径

一、揭谎与导谎

（一）揭谎

（二）导谎

二、打乱心理防卫机制

（一）职务犯罪者常见的心理防卫机制

（二）心理防卫机制的反向运用

（三）心理防卫机制的正向运用

三、强化情感

（一）强化犯罪感

（二）利用亲情

四、借助价值目标

（一）摸清被讯问人所珍视的基本价值目标

（二）让被讯问人感知到核心价值目标受到威胁

五、调整讯问的空间距离

（一）适用范围

（二）操作方式

第六章 讯问中的认知控制原理

第一节 讯问中对被讯问人施加影响的途径

第二节 讯问中被调查人的决策与选择

一、讯问对被讯问人来说，是一个复杂的决策选择过程

二、合理决策的前提和基础

三、被讯问人认知和决策的局限

（一）信息有限

（二）认知能力有限

（三）个人决策能力有限

（四）决策时间有限

四、影响被讯问人决策的认知因素

第三节 对案件情势的认知控制

一、讯问的场所和空间设置

二、办案人员的意志和信心

三、讯问人员的人数和级别

四、讯问中的用势、借势与造势

（一）开会造势

（二）门诊式谈话

第四节 对办案人员掌握事实和证据的认知控制

一、对办案人员掌握事实的认知控制

（一）控制基础：充分全面地掌握案件关联信息

（二）认知控制的原理

二、对办案人员掌握证据的认知控制

（一）证据认知控制的方向

（二）讯问中证据的使用

第五节 对办案方向的认知控制

一、对调查指向“人”的认知控制

二、对调查指向“事”的认知控制

（一）从“一事”到“多事”

（二）从“职”到“事”

（三）从“纪”“法”到“罪”

（四）从此罪到彼罪

第六节 对利害关系人的认知控制

一、贿赂案件中对相对人的认知控制

（一）对行贿人的认知控制

（二）对受贿人的认知控制

二、对受托人的认知控制

三、对近亲属的认知控制

（一）供述对近亲属造成伤害

（二）近亲属活动情况

（三）对近亲属请托情况的认知

第七节 对被讯问人选择的认知控制

一、选择的非理性

二、被讯问人的选择：对抗与配合

（一）对抗选项

（二）配合选项

三、被讯问人对抗行为的应对

（一）“硬对抗”的应对

（二）“软对抗”的应对

四、对选择的认知控制

（一）对选项的认知控制

（二）对结果的认知控制

第八节 对刑事责任的认知控制

一、合理化

（一）提供托词和借口

（二）表达同情和怜悯

二、责任投射

三、对比原理

四、暗示

（一）语气语调暗示

（二）表情暗示

（三）情景暗示

第九节 对自身权利义务的认知控制

一、权利和义务的行为导向性

（一）权利越明晰，对抗性越强

（二）义务越明晰，配合可能性越高

二、我国讯问环节的告知规定和实践样式

（一）《刑事诉讼法》对讯问中告知的相关规定

（二）职务犯罪讯问实践中的告知内容和方式

三、讯问环节的告知与认知控制

（一）告知的内容与认知控制

（二）告知的方式与认知控制

第十节 对被讯问人自我认知的控制

一、自我认知与自我调节

二、讯问中对被讯问人的自我认知控制

（一）暗示个人能力是有限的

（二）对道德品质进行适当的负面评价

（三）转述被讯问人同事、下属的谴责

（四）适当拒绝

第十一节 对办案人员的认知控制

一、讯问人员的应然形象

（一）专业

（二）可信

（三）友善

二、认知控制的策略

（一）如何体现专业性

（二）如何提高可信度

（三）如何表现友善

第七章 被讯问人陈述引导

一、陈述引导环节的根本任务

二、记忆信息的提取

（一）犯罪信息的完整性

（二）行为信息的准确性

三、主观心理状态的核实

（一）犯罪动机、目的与解释

（二）共同犯意

（三）情绪、情感表达

四、供述自愿性的构建

（一）直接就供述的自愿性提问

（二）引导嫌疑人陈述供述的动机

（三）“错误插入法”

五、引导陈述过程中的问话规范

（一）问话的作用

（二）问话的时机

（三）问话的特征

第八章 讯问中的话题管理

一、被讯问人认罪前、后讯问的区别

二、陈述引导中的话轮控制

三、供述引导中的话题管理

（一）话题的引入和启动

（二）话题的规划与动态监控

（三）话题转换

四、话轮与话题的协调

第九章 贪污犯罪讯问原理与技巧

一、分析供述信息的不同视角

（一）诉讼证明的视角

（二）生活经验的视角

（三）办案人员多视角分析供述的必要性

二、贪污罪的讯问

（一）财产的来源——财物从哪里来

（二）贪污的手段——如何取得财物

（三）赃款赃物的去向——财物到哪里去了

（四）主观故意的讯问

第十章 贿赂犯罪讯问原理与技巧

一、贿赂犯罪的类型与调查取证要点

（一）索贿型

（二）收受贿赂型

（三）斡旋受贿型

（四）经济往来中收受贿赂型

（五）共同受贿型

二、贿赂犯罪的关系网

三、贿赂犯罪讯问的切入路径

（一）以财物为切入点的讯问路径

（二）以职权为切入点的讯问路径

（三）以人为切入点的讯问路径

（四）以事为突破点的讯问路径

四、贿赂犯罪其他关键问题与讯问

（一）主观方面的证明与讯问

（二）“财物”的认定与讯问

（三）量刑情节的讯问