金融机构合规管理实施指南电子书

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前言

第一章 金融机构合规管理总体介绍

第一节 金融机构合规管理遵循的法律法规

一、《办法》遵循的法律法规

二、理解和学习：金融机构合规管理遵循的法律法规

三、思维导图：金融机构合规管理遵循的法律法规

四、工具：金融机构合规管理遵循的法律法规一览表

五、案例

第二节 《办法》的适用范围

一、金融机构合规管理适用范围的监管政策

二、理解和学习：金融机构合规管理适用范围

三、思维导图：金融机构合规管理适用范围

四、工具：金融机构合规管理适用范围检测一览表

五、案例

第三节 合规管理四重定义

一、合规管理四重定义的监管政策

二、理解和学习：合规管理四重定义的理解和学习

三、思维导图：合规管理四重定义

四、工具：合规管理四重定义检测实施一览表

五、案例

第四节 金融机构党组织合规管理职责

一、金融机构党组织合规管理职责的监管政策

二、理解和学习：金融机构党组织合规管理职责

三、思维导图：金融机构党组织合规管理职责

四、工具：国有金融机构党组织职责检测实施一览表

五、案例

第五节 金融机构合规管理四原则

一、金融机构合规管理四原则的监管政策

二、理解和学习：金融机构合规管理四原则

三、思维导图：金融机构合规管理四原则

四、工具：合规管理四原则检测实施一览表

五、案例

第六节 金融机构合规管理监管单位

一、原文：金融机构合规管理监管单位的监管政策

二、理解和学习：金融机构合规管理监管单位

三、思维导图：金融机构合规管理监管单位

四、工具：合规管理监管单位检测实施一览表

五、案例

本章小结

一、金融机构合规管理总体介绍

二、金融机构合规管理遵循的法律法规

三、合规管理框架

四、合规管理适用范围

五、合规管理四重定义

六、金融机构合规管理四原则

七、金融机构合规管理监管单位

八、自律管理

九、监管与自律协同

十、具体案例分析与启示

第二章 合规管理架构和职责

第一节 建立健全合规管理体系

一、金融机构建立健全合规管理体系的监管政策

二、理解和学习：建立健全合规管理体系

三、思维导图：建立健全合规管理体系

四、工具：建立健全合规管理体系检测一览表

五、案例

第二节 董高管分工负责合规管理

一、董高管分工负责合规管理的监管政策

二、理解和学习：董高管分工负责合规管理

三、思维导图：董高管分工负责合规管理职责

四、工具：董高管分工负责合规管理检测实施一览表

五、案例

第三节 下属各机构主要负责人承担首要责任

一、下属各机构主要负责人承担首要责任的监管政策

二、理解和学习：下属各机构主要负责人承担首要责任

三、思维导图：下属各机构主要负责人承担首要责任

四、工具：下属各机构主要负责人承担首要责任检测实施一览表

五、案例

第四节 深化合规文化建设

一、深化合规文化建设的监管政策

二、理解和学习：深化合规文化建设

三、思维导图：深化合规文化建设

四、工具：深化合规文化建设检测实施一览表

五、案例

第五节 董事会合规管理职责

一、董事会合规管理职责的监管政策

二、理解和学习：董事会合规管理职责

三、思维导图：董事会合规管理职责

四、工具：董事会合规管理职责检测实施一览表

五、案例

第六节 高级管理人员合规管理职责

一、高级管理人员合规管理职责的监管政策

二、理解和学习：高级管理人员合规管理职责

三、思维导图：高级管理人员合规管理职责

四、工具：高级管理人员合规管理职责检测实施一览表

五、案例

第七节 设立首席合规官及合规官

一、设立首席合规官及合规官的监管政策

二、理解和学习：设立首席合规官及合规官

三、思维导图：设立首席合规官及合规官

四、工具：设立首席合规官及合规官检测实施一览表

五、案例

第八节 设立或兼任合规官管理

一、设立或兼任合规官管理的监管政策

二、理解和学习：设立或兼任合规官管理

三、思维导图：设立或兼任合规官管理

四、工具：设立或兼任合规官管理检测实施一览表

五、案例

第九节 首席合规官及合规官职责冲突管理

一、首席合规官及合规官职责冲突管理的监管政策

二、理解和学习：首席合规官及合规官职责冲突管理

三、思维导图：首席合规官及合规官职责冲突管理

四、工具：首席合规官及合规官职责冲突管理检测实施一览表

五、案例

第十节 首席合规官任职条件

一、首席合规官任职条件的监管政策

二、理解和学习：首席合规官任职条件

三、思维导图：首席合规官任职条件

四、工具：首席合规官任职条件检测实施一览表

五、案例

第十一节 合规官任职资格及条件

一、合规官任职资格及条件

二、理解和学习：合规官任职资格及条件

三、思维导图：合规官任职资格及条件

四、工具：合规官任职资格及条件检测实施一览表

五、案例

第十二节 首席合规官职责概述

一、首席合规官职责的监管政策

二、理解和学习：首席合规官职责

三、思维导图：首席合规官职责

四、工具：首席合规官职责检测实施一览表

五、案例

第十三节 法规变动合规应对

一、法规变动合规应对的监管政策

二、理解和学习：法规变动合规应对

三、思维导图：法规变动合规应对

四、工具：法规变动合规应对检测实施一览表

五、案例

第十四节 发展战略合规审查

一、发展战略合规审查的监管政策

二、理解和学习：发展战略合规审查

三、思维导图：发展战略合规审查

四、工具：发展战略合规审查检测实施一览表

五、案例

第十五节 经营管理合规监督

一、经营管理合规监督的监管政策

二、理解和学习：经营管理合规监督

三、思维导图：经营管理合规监督

四、工具：经营管理合规监督检测实施一览表

五、案例

第十六节 重大违规风险报告

一、重大违规风险报告的监管政策

二、理解和学习：重大违规风险报告

三、思维导图：重大违规风险报告

四、工具：重大违规风险报告检测实施一览表

五、案例

第十七节 违规风险及时报告

一、违规风险及时报告的监管政策

二、理解和学习：违规风险及时报告

三、思维导图：违规风险及时报告

四、工具：违规风险及时报告检测实施一览表

五、案例

第十八节 分支合规官职责参照确定

一、分支合规官职责参照确定的监管政策

二、理解和学习：分支合规官职责参照确定

三、思维导图：分支合规官职责参照确定

四、工具：分支合规官职责参照确定检测实施一览表

五、案例

第十九节 监管事项处理跟踪

一、监管事项处理跟踪的监管政策

二、理解和学习：监管事项处理跟踪

三、思维导图：监管事项处理跟踪

四、工具：监管事项处理跟踪检测实施一览表

五、案例

第二十节 违规风险内部报告

一、违规风险内部报告的监管政策

二、理解和学习：违规风险内部报告

三、思维导图：违规风险内部报告

四、工具：违规风险内部报告检测实施一览表

五、案例

第二十一节 合规管理部门设立

一、合规管理部门设立的监管政策

二、理解和学习：合规管理部门设立

三、思维导图：合规管理部门设立

四、工具：合规管理部门设立检测实施一览表

五、案例

第二十二节 合规管理部门职责

一、合规管理部门职责的监管政策

二、理解和学习：合规管理部门职责

三、思维导图：合规管理部门职责

四、工具：合规管理部门职责检测实施一览表

五、案例

第二十三节 境外机构合规管理

一、境外机构合规管理的监管政策

二、理解和学习：境外机构合规管理

三、思维导图：境外机构合规管理

四、工具：境外机构合规管理事项检测实施一览表

五、案例

第二十四节 合规管理部门层级管理

一、合规管理部门层级管理的监管政策

二、理解和学习：合规管理部门层级管理

三、思维导图：合规管理部门层级

四、工具：合规管理部门层级检测实施一览表

五、案例

第二十五节 合规管理部门独立性

一、合规管理部门独立性的监管政策

二、理解和学习：合规管理部门独立性

三、思维导图：合规管理部门独立性

四、工具：合规管理部门独立性检测实施一览表

五、案例

第二十六节 其他部门合规人员配备

一、其他部门合规人员配备的监管政策

二、理解和学习：其他部门合规人员配备

三、思维导图：其他部门合规人员配备

四、工具：其他部门合规人员配备检测实施一览表

五、案例

第二十七节 合规管理体系统一

一、合规管理体系统一的监管政策

二、理解和学习：合规管理体系统一

三、思维导图：合规管理体系统一

四、工具：合规管理体系统一检测实施一览表

五、案例

第二十八节 垂直管理合规部门

一、垂直管理合规部门的监管政策

二、理解和学习：垂直管理合规部门

三、思维导图：垂直管理合规部门

四、工具：垂直管理合规部门检测实施一览表

五、案例

第二十九节 三方合规责任

一、三方合规责任的监管政策

二、理解和学习：三方合规责任

三、思维导图：三方合规责任

四、工具：三方合规责任检测实施一览表

五、案例

第三十节 员工合规行为规范

一、员工合规行为规范的监管政策

二、理解和学习：员工合规行为规范

三、思维导图：员工合规行为规范

四、工具：员工合规行为规范检测实施一览表

五、案例

本章小结

一、合规管理组织架构与职责分工

二、合规管理具体要求和措施

三、案例分析与启示

四、未来展望

第三章 合规管理保障

第一节 保障合规官及部门履职权利

一、保障合规官及部门履职权利的监管政策

二、理解和学习：保障合规官及部门履职权利

三、思维导图：保障合规官及部门履职权利

四、工具：保障合规官及部门履职权利检测实施一览表

五、案例

第二节 合规管理部门人员配备要求

一、合规管理部门人员配备要求的监管政策

二、理解和学习：合规管理部门人员配备要求

三、思维导图：合规管理部门人员配备要求

四、工具：合规管理部门人员配备要求检测实施一览表

五、案例

第三节 各部门及境外合规管理人员配置

一、各部门及境外合规管理人员配置的监管政策

二、理解和学习：各部门及境外合规管理人员配置

三、思维导图：各部门及境外合规管理人员配置

四、工具：各部门及境外合规管理人员配置检测实施一览表

五、案例

第四节 合规官双线汇报机制

一、合规官双线汇报机制的监管政策

二、理解和学习：合规官双线汇报机制

三、思维导图：合规官双线汇报机制

四、工具：合规官双线汇报机制检测实施一览表

五、案例

第五节 保障合规管理部门知情权与调查权

一、保障合规管理部门知情权与调查权的监管政策

二、理解和学习：保障合规管理部门知情权与调查权

三、思维导图：合规管理部门知情权与调查权保障

四、工具：合规管理部门知情权与调查权检测实施一览表

五、案例

第六节 首席合规官、合规官独立性保障

一、首席合规官、合规官独立性保障的监管政策

二、理解和学习：首席合规官、合规官独立性保障

三、思维导图：首席合规官、合规官独立性保障

四、工具：首席合规官、合规官独立性保障检测实施一览表

五、案例

第七节 合规管理人员薪酬与考核管理

一、合规管理人员薪酬与考核管理的监管政策

二、理解和学习：合规管理人员薪酬与考核管理

三、思维导图：合规管理人员薪酬与考核管理

四、工具：合规管理人员薪酬与考核管理检测实施一览表

五、案例

第八节 合规工作考核制度

一、合规工作考核制度的监管政策

二、理解和学习：合规工作考核制度

三、思维导图：合规工作考核制度

四、工具：合规工作考核制度检测实施一览表

五、案例

第九节 加强合规管理信息化建设

一、加强合规管理信息化建设的监管政策

二、理解和学习：加强合规管理信息化建设

三、思维导图：合规管理信息化建设

四、工具：合规管理信息化建设检测实施一览表

五、案例

第十节 建立合规培训机制

一、建立合规培训机制的监管政策

二、理解和学习：建立合规培训机制

三、思维导图：合规培训机制

四、工具：合规培训机制检测实施一览表

五、案例

本章小结

一、人员配置与职权保障

二、薪酬管理与考核制度

三、信息化建设与合规培训

四、具体保障措施与案例分析

五、展望

第四章 监督管理与法律责任

第一节 监管机构对合规管理的监督检查

一、监管机构对合规管理的监督检查的监管政策

二、理解和学习：监管机构对合规管理的监督检查

三、思维导图：监管机构对合规管理的监督检查

四、工具：监管机构对合规管理的监督检查检测实施一览表

五、案例

第二节 监管谈话要求

一、监管谈话要求的监管政策

二、理解和学习：监管谈话要求

三、思维导图：监管谈话要求

四、工具：监管谈话要求检测实施一览表

五、案例

第三节 未及时报告或提供资料的处理

一、未及时报告或提供资料的处理的监管政策

二、理解和学习：未及时报告或提供资料的处理

三、思维导图：未及时报告或提供资料的处理

四、工具：未及时报告或提供资料的处理检测实施一览表

五、案例

第四节 违法违规行为的整改要求

一、违法违规行为的整改要求的监管政策

二、理解和学习：违法违规行为的整改要求

三、思维导图：违法违规行为的整改要求

四、工具：违法违规行为的整改要求检测实施一览表

五、案例

第五节 董事、高管未能勤勉尽责的处罚

一、董事、高管未能勤勉尽责的处罚的监管政策

二、理解和学习：董事、高管未能勤勉尽责的处罚

三、思维导图：董事、高管未能勤勉尽责的处罚

四、工具：董事、高管未能勤勉尽责的处罚检测实施一览表

五、案例

第六节 违反规定的法律责任

一、违反规定的法律责任的监管政策

二、理解和学习：违反规定的法律责任

三、思维导图：违反规定的法律责任

四、工具：违反规定的法律责任检测实施一览表

五、案例

第七节 首席合规官或合规官违规的责任

一、首席合规官或合规官违规的监管政策

二、理解和学习：首席合规官或合规官违规的责任

三、思维导图：首席合规官或合规官违规的责任

四、工具：首席合规官或合规官违规的责任检测实施一览表

五、案例

第八节 合规管理有效的从轻、减轻处理

一、合规管理有效的从轻、减轻处理的监管政策

二、理解和学习：合规管理有效的从轻、减轻处理

三、思维导图：合规管理有效的从轻、减轻处理

四、工具：合规管理有效的从轻、减轻处理检测实施一览表

五、案例

本章小结

一、监管机构的监督检查职责

二、金融机构的报告与配合义务

三、法律责任

四、合规管理的从轻、减轻处理

五、案例分析

六、总结与展望

第五章 附则

第一节 其他金融机构参照执行

一、其他金融机构参照执行的监管政策

二、理解和学习：其他金融机构参照执行

三、思维导图：其他金融机构参照执行

四、工具：其他金融机构合规管理参照执行检测实施一览表

五、案例

第二节 已设置合规管理人员过渡期安排

一、已设置合规管理人员过渡期安排的监管政策

二、理解和学习：已设置合规管理人员过渡期安排

三、思维导图：已设置合规管理人员过渡期安排

四、工具：已设置合规管理人员过渡期安排检测实施一览表

五、案例

第三节 条文中“以上”“以下”含义

一、条文中“以上”“以下”含义的监管政策

二、理解和学习：条文中“以上”“以下”含义

三、思维导图：条文中“以上”“以下”的含义

四、工具：条文中“以上”“以下”的含义检测实施一览表

五、案例

第四节 《办法》解释权、施行日期及过渡期

一、《办法》解释权、施行日期及过渡期的监管政策

二、理解和学习：《办法》解释权、施行日期及过渡期

三、思维导图：《办法》解释权、施行日期及过渡期

四、工具：《办法》解释权、施行日期及过渡期检测实施一览表

五、案例

本章小结

一、适用范围

二、过渡期安排

三、与其他规章文件的衔接

四、条款解释与施行日期

五、具体案例分析与启示

六、思维导图与工具模板的利用

七、结语

对读者的感谢与期待