合规:“一带一路”参与企业合规风险与应对研究电子书

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《合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究》编写组分工

前言

上篇

一、强化合规管理，推动“一带一路”参与企业可持续发展

（一）强化合规管理对企业可持续发展具有重要意义

（二）“一带一路”参与企业面临的合规挑战

（三）“一带一路”参与企业应加强合规管理

二、建设合规管理体系，管控“一带一路”合规风险

（一）合规体系构建与制裁应对

（二）经典案例评析

（三）中国企业被动应对世界银行制裁回顾

（四）“一带一路”合规趋势和体系构建

三、FCPA案例对“一带一路”企业强化合规的启示

（一）近年来《反海外腐败法》（FCPA）案件概述

（二）FCPA案例分析

（三）FCPA案件执法的特点

（四）FCPA案件执法的趋势

（五）FCPA案例对企业强化合规的启示

（六）附表：2019-2021年FCPA执法案件

四、强化境外园区合规运营，打造“一带一路”合规明珠

（一）“一带一路”境外园区的发展状况

（二）境外园区开发运营面临的合规风险和挑战

（三）境外园区合规发展的具体路径

五、重视“一带一路”低碳政策变化，关注碳排放合规风险

（一）强化碳排放合规是各国共同的政策取向

（二）“一带一路”投资项目具有高碳排放特征

（三）企业和“一带一路”项目面临多重碳排放规制

（四）相关建议

中篇

一、经贸战下的贸易合规风险管控

（一）美国对中国企业制裁不断扩大化

（二）列入美国实体清单企业的特点

（三）列入实体清单企业的影响分析

（四）应对企业出口管制的合规建议

二、中美出口管制与经济制裁风险及企业合规

（一）美国出口管制与经济制裁概述

（二）企业如何防范具体业务场景下的相关风险

（三）中国出口管制和经济制裁概述

（四）中国版企业出口管制合规指南

三、了解美国国防部清单，积极做出应对预案

（一）美国国防部清单出台的背景

（二）“中国军方拥有或控制的企业”的定义

（三）对国防部清单上企业的影响

（四）中国企业对美国国防部清单的应对建议

四、建立诚信合规管理体系，管控世界银行制裁风险

（一）中国企业被世界银行制裁案例与趋势

（二）世界银行制裁类型与企业诚信合规方案

（三）企业管控世界银行制裁风险的建议

五、关注德国《供应链法》，开展供应链合规尽职调查

（一）《供应链法》的出台背景

（二）《供应链法》的主要内容

（三）《供应链法》的监管及惩治措施

（四）欧盟各国的《供应链法》

（五）《供应链法》对中国企业的影响

六、全球数据保护监管趋严，促进数据保护合规管理

（一）数据保护全球立法概况

（二）数据保护全球执法案例

（三）中国数据保护立法概况

（四）中国数据保护执法案例

（五）中国数据保护执法趋势

（六）给企业的数据合规建议

七、健全数据出境审批机制，应对涉案企业数据出境困境

（一）有关数据出境的主要法律规定

（二）企业在国外涉案时的现实困境

（三）完善数据出境合规管理的建议

八、关注欧盟新标准合同条款，重视跨境数据转移合规

（一）欧盟新标准合同条款适用时间

（二）欧盟新标准合同条款适用目标

（三）欧盟新标准合同条款适用主体

（四）欧盟新标准合同条款适用地域

（五）欧盟新标准合同条款适用效力

（六）欧盟新标准合同条款数据主体

（七）欧盟新标准合同条款法律适用

（八）欧盟新标准合同条款管辖法院

下篇

一、中国企业境外合规管理体系建设问卷调查报告

（一）构建企业境外经营合规管理指标体系目的

（二）构建中国企业境外经营合规管理指标体系

（三）中国企业境外经营合规管理问卷调查分析

（四）推进企业境外经营合规管理体系建设

二、重视跨境经营风险，加强合规管理

（一）合规应行

（二）企业合规管理架构

（三）重点关注

（四）特别提示

三、对标世界一流企业，推进海外经营合规管理提升

（一）世界一流同类企业的合规管理现状概述

（二）中国电力建设集团合规管理工作开展情况

（三）对标世界一流，提升合规管理的思路和举措

附录 反腐败风险评估指南

A.关于《反腐败风险评估指南》

B.引言和背景

C.建立流程

D.识别风险因素、风险内容和隐患

E.评估每个腐败隐患的发生概率和潜在影响

F.确认缓解行动、控制措施及流程

G.缓解控制评级和流程

H.计算剩余风险

I.腐败风险响应计划

J.总结和报告反腐败风险评估结果

附录指数

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