合规管理体系标准解读及建设指南电子书

内容提要

自序1

自序2

前言

第1章 标准引言

1.1 为什么要加强合规管理

1.2 ISO 19600标准推荐的合规管理体系流程图

1.3 如何应用ISO 19600标准

1.4 ISO 37301与ISO 19600的不同之处

1.5 ISO 37301新增的内容

1.6 ISO 37301的具体应用场景

第2章 标准范围

2.1 ISO 19600的适用范围

2.2 ISO 37301的适用范围

第3章 术语和定义

3.1 组织

3.2 利益相关方

3.3 最高管理者

3.4 治理机构

3.5 员工

3.6 合规团队

3.7 管理体系

3.8 方针

3.9 目标

3.10 过程

3.11 风险

3.12 合规风险

3.13 要求

3.14 合规要求

3.15 合规承诺

3.16 合规义务

3.17 合规

3.18 不合规

3.19 合规文化

3.20 准则

3.21 组织的和产业的标准

3.22 监管机构

3.23 能力

3.24 文件化信息

3.25 程序

3.26 绩效

3.27 持续改进

3.28 外包

3.29 监视

3.30 测量

3.31 审核

3.32 合格

3.33 不合格

3.34 纠正

3.35 纠正措施

3.36 行为

3.37 有效性

3.38 第三方

本章小结

第4章 组织环境

4.1 理解组织及其环境

4.2 理解相关方的需求和期望

4.3 确定合规管理体系的范围

4.4 合规管理体系和良好治理原则

4.5 合规义务

4.5.1 合规义务的识别

4.5.2 合规义务的维护

4.6 合规风险的识别、分析和评价

本章小结

第5章 领导作用

5.1 领导作用和承诺

5.2 合规方针

5.2.1 概述

5.2.2 合规方针的制定

5.3 组织的角色、职责和权限

5.3.1 概述

5.3.2 组织内合规职责的分配

5.3.3 治理机构和最高管理者的角色和职责

5.3.4 合规团队

5.3.5 管理层职责

5.3.6 员工职责

本章小结

第6章 策划

6.1 合规风险的应对措施

6.2 合规目标和实施策划

6.3 变更的策划

本章小结

第7章 支持

7.1 资源

7.2 能力和培训

7.2.1 能力

7.2.2 雇用流程

7.2.3 培训

7.3 意识

7.3.1 总则

7.3.2 行为

7.4 沟通

7.4.1 概述

7.4.2 内部沟通

7.4.3 外部沟通

7.5 文件化信息

7.5.1 概述

7.5.2 创建和更新

7.5.3 文件化信息的控制

本章小结

第8章 运行

8.1 运行的策划和控制

8.2 建立控制和程序

8.3 外包过程

8.4 提出关切并实施调查

本章小结

第9章 绩效评价

9.1 监视、测量、分析和评价

9.1.1 概述

9.1.2 监视

9.1.3 合规绩效反馈的来源

9.1.4 信息收集方法

9.1.5 信息分析和分类

9.1.6 制定合规指标

9.1.7 合规报告

9.1.8 合规报告的内容

9.1.9 记录

9.2 审核

9.3 管理评审

本章小结

第10章 改进

10.1 不合格、不合规及纠正措施

10.1.1 概述

10.1.2 上报

10.2 持续改进

本章小结

第11章 合规管理现状

11.1 国际合规监管现状

11.1.1 国际合规监管概况

11.1.2 美国《反海外腐败法》的主要内容

11.1.3 英国《2010年反贿赂法》的主要内容

11.1.4 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》的主要内容

11.1.5 世界银行集团《诚信合规指南》的主要内容

11.1.6 APEC《高效率公司合规项目基本要素》的主要内容

11.2 国内合规监管现状

11.2.1 依法治国成为时代的主旋律

11.2.2 银监会对商业银行的合规风险管理要求

11.2.3 国家发改委等七部委对企业境外经营的合规要求

11.2.4 国务院国资委对中央企业的合规要求

11.3 我国企业合规管理现状

本章小结

第12章 合规管理体系建设和运行实务

12.1 合规管理体系建设的内容和路径描述

12.1.1 合规管理体系建设概述

12.1.2 合规管理体系的架构

12.1.3 合规管理体系建设的基本工作内容

12.1.4 合规管理体系建设的基本路径

12.2 合规管理体系建设过程详解

12.2.1 搭建合规管理组织体系

12.2.2 成立合规体系建设项目组

12.2.3 开展合规培训

12.2.4 诊断合规现状

12.2.5 制定体系建设方案

12.2.6 梳理合规义务

12.2.7 评估合规风险

12.2.8 制定合规应对措施

12.2.9 优化合规流程

12.2.10 完善合规制度

12.2.11 编制合规手册

12.2.12 宣贯合规手册

12.2.13 合规管理体系建设小结

12.3 合规管理体系运行概述

12.4 建立合规管理体系运行机制

12.4.1 建立合规培训机制

12.4.2 建立合规审查和检查机制

12.4.3 建立合规报告机制

12.4.4 建立合规举报机制

12.4.5 建立合规调查机制

12.4.6 建立合规考核评价机制

12.4.7 建立合规奖惩机制

12.4.8 建立持续改进机制

12.5 ISO 37301合规管理体系认证

12.6 合规管理信息系统

本章小结

第13章 合规管理体系与其他管理体系的整合

13.1 合规管理体系的三级整合路径

13.2 基于国务院国资委监管指引的“三体合一”

13.2.1 背景介绍

13.2.2 整合的目标

13.2.3 整合的内容

13.2.4 整合的方法

13.2.5 整合的成果和思路

13.3 ISO管理体系的高级结构

13.4 基于ISO管理体系高级结构的多体系整合

本章小结

第14章 合规管理制度及文书示例

14.1 常见的合规法案、指引及标准

14.2 中国SP集团公司合规管理办法

14.3 SPRING公司《合规管理制度》

14.4 《合规倡议书》

14.5 SPRING公司《员工反腐倡廉承诺书》

14.6 SPRING公司《员工保密协议》

14.7 SPRING公司《环保责任承诺书》

14.8 SPRING公司《阳光采购协议》

14.9 SPRING公司收阅《行为准则》确认书